Договор доверительного управления ценными бумагами – Договор доверительного управления ценными бумагами

Содержание

Договор доверительного управления ценными бумагами

Сохраните этот документ у себя в удобном формате. Это бесплатно.

Договор доверительного управления ценными бумагами №

г.

«» г.

в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Управляющий», с одной стороны, и в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Учредитель», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. В соответствии с Договором Управляющий обязуется за вознаграждение в течение определенного сторонами срока осуществлять от своего имени доверительное управление переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, определенными в настоящем договоре.

2. ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ

2.1. Доверительное управление ценными бумагами – для целей Договора – доверительное управление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

  • ценными бумагами;
  • денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
  • денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

2.2. Объект доверительного управления – ценные бумаги, и (или) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе – денежные средства, а также ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами, переданные надлежащим образом Управляющему в целях осуществления доверительного управления.

2.3. Учредитель доверительного управления – собственник передаваемых в доверительное управление ценных бумаг и / или средств инвестирования в ценные бумаги (далее по тексту – Учредитель), передавший их Управляющему в доверительное управление.

2.4. Доверительный управляющий – лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению объектом доверительного управления (далее по тексту – Управляющий).

2.5. Средства инвестирования в ценные бумаги, средства инвестирования – денежные средства, находящиеся в собственности Учредителя и передаваемые им Управляющему; денежные средства, полученные Управляющим в результате продажи ценных бумаг, переданных Учредителем в доверительное управление; денежные средства, полученные в процессе доверительного управления; денежные средства, полученные в качестве дохода (дивиденды, проценты и т.д.) по ценным бумагам, переданным Учредителем в доверительное управление, а также по ценным бумагам, приобретенным Управляющим в процессе доверительного управления.

2.6. Отдельный расчетный счет доверительного управляющего (дополнительный специальный брокерский счет)

– специальный расчетный счет, открываемый Управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения денежных средств Учредителей.

2.7. Отдельный счет депо доверительного управляющего – специальный счет депо, открываемый Управляющему Депозитарием для обеспечения обособленного хранения ценных бумаг Учредителей.

2.8. Инвестиционная декларация – приложение к Договору, являющееся его неотъемлемой частью, и определяющее направления, способы и условия инвестирования денежных средств (средств инвестирования) Учредителя доверительного управления.

2.9. Доход (убыток) от доверительного управления – разница между величиной средств инвестирования к моменту их передачи Управляющему, и величиной денежных средств, полученных в процессе доверительного управления к моменту их передачи Учредителю и / или разница между стоимостью пакета ценных бумаг, переданного в управление к моменту его передачи Управляющему и стоимостью пакета ценных бумаг к моменту их передачи Учредителю (с учетом расходов Управляющего, произведенных при доверительном управлении). Доход (убыток) от доверительного управления определяется без учета суммы вознаграждения Управляющего.

3. ПЕРЕДАЧА, ХРАНЕНИЕ И УЧЕТ УПРАВЛЯЮЩИМ ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

3.1. Учредитель передает Управляющему в доверительное управление средства инвестирования в ценные бумаги и/или ценные бумаги (с указанием наименования эмитента, вида ценных бумаг, № выпуска и количества в случае, если передаются ценные бумаги) согласно Приложению №1 «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования », который является неотъемлемой частью Договора.

3.2. Срок первой передачи ценных бумаг и средств инвестирования Учредителем – не позднее дней с момента подписания Договора.

3.3. Минимальный и максимальный размер передаваемых средств инвестирования в ценные бумаги и/или рыночная стоимость ценных бумаг (по каждому виду или эмитенту) оговаривается сторонами при заключении Договора.

3.4. Учредитель гарантирует, что на момент заключения Договора ценные бумаги и (или) средства инвестирования, передаваемые в доверительное управление, находится в его собственности, не являются предметом залога, не обременены правами третьих лиц, не ограничены в гражданском обороте никаким иным образом.

3.5. Передача ценных бумаг и средств инвестирования не влечет за собой установления права собственности Управляющего на них. Ценные бумаги и средства инвестирования, полученные в процессе доверительного управления в виде прибыли и доходов, денежные средства, полученные от продажи или исполнения прав по ценным бумагам, являются собственностью Учредителя.

3.6. Поскольку переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления.

3.7. Оценка стоимости ценных бумаг, переданных в доверительное управление, производится по рыночной цене дня, предшествующего дню передачи имущества Управляющего по соответствующей ценной бумаге на организованном рынке ценных бумаг. Результаты оценки рыночной стоимости имущества фиксируются в Приложении №4 «Оценочная ведомость», которое является неотъемлемой частью Договора. За организованный рынок ценных бумаг принимается Московская Межбанковская Валютная Биржа.

3.8. Моментом передачи ценных бумаг и (или) средств инвестирования считается: день получения средств Управляющим путем зачисления их на отдельный расчетный счет Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора, что подтверждается выпиской Расчетной Палаты ММВБ на 10.00 московского времени; день зачисления ценных бумаг на отдельный счет депо Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора, что подтверждается выпиской Национального Депозитарного Центра на 10.00 московского времени.

3.8.1. Права и обязанности Управляющего по управлению объектом доверительного управления, указанном в Приложении №1 «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги», начинают действовать с момента его передачи. В случае, если ценные бумаги и (или) средства инвестирования передаются частями (этапами), права и обязанности Управляющего по доверительному управлению возникают в отношении каждой фактически переданной части с момента ее передачи, при соблюдении условия об уплате начального вознаграждения в полном объеме.

3.8.2. Денежные средства, полученные Управляющим в результате продажи ценных бумаг, переданных Учредителем, или в результате реализации прав по ценным бумагам в процессе исполнения Договора, становятся средствами инвестирования и, тем самым, – объектами доверительного управления, с момента передачи их собственниками или иными правомерными владельцами Управляющему, т.е. с момента их зачисления на отдельный расчетный счет Управляющего.

3.9. Стороны имеют право в любое время в течение срока действия настоящего договора прийти к соглашению об изменении суммы средств инвестирования и количества ценных бумаг, переданных в доверительное управление.

3.10. Управляющий обеспечивает обособленное хранение объектов доверительного управления Учредителя от собственного имущества Управляющего, ведет обособленный учет объектов доверительного управления Учредителя.

3.11. При прекращении Договора Учредителю возвращаются денежные средства и/или ценные бумаги, с учетом доходов (убытков), полученных в результате действий Управляющего по Договору за минусом суммы вознаграждения Управляющего.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

4.1. Обязанности Учредителя:

4.1.1. Передать Управляющему имущество для доверительного управления в следующем порядке:

а) в отношении денежных средств:

  • денежные средства – объект инвестирования, перечисляются на счет Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора;
  • наличные денежные средства, входящие в состав передаваемого имущества, фактически вручаются Учредителем Управляющему в порядке, предусмотренном законодательством РФ о кассовом обслуживании физических лиц и организаций.

б) в отношении ценных бумаг Учредитель осуществляет за свой счет все действия, необходимые для регистрации права Управляющего на ценные бумаги, входящие в состав объекта управления. Учредитель обязан заполнить передаточное распоряжение депозитарию или реестродержателю для перевода ценных бумаг на счет Управляющего. При этом Учредитель предоставляет Управляющему уведомление о списании ценных бумаг в пользу Управляющего или копии передаточного распоряжения с отметкой депозитария (реестродержателя) об исполнении поручения.

в) Учредитель подписывает «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги» (Приложение №1).

4.1.2. При подписании настоящего договора предоставить Управляющему документы в соответствии с Приложением №3, которое является неотъемлемой частью Договора.

4.1.3. Одновременно с подписанием Договора подписать Инвестиционную декларацию Приложение №2, являющуюся неотъемлемой частью Договора. Заключение Договора влечет за собой признание согласия Учредителя со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование переданных средств инвестирования в любые перечисленные в декларации ценные бумаги – объекты инвестирования по усмотрению Управляющего.

4.1.4. В письменной форме сообщать Управляющему все сведения, касающиеся изменения его реквизитов – для юридического лица; имени, места жительства, паспортных данных, реквизитов банковского счета – для физического лица, не позднее дней со дня изменения указанных сведений.

4.1.5. Компенсировать затраты Управляющего по операциям, произведенным Управляющим с имуществом Учредителя, связанные с ведением счетов в депозитариях, уплатой вознаграждения организаторов торгов, брокеров, а также с перерегистрацией прав собственности в депозитариях и у реестродержателей. Указанные затраты покрываются за счет имущества Учредителя, находящегося в управлении и взимаются по мере совершения операций.

4.2. Права Учредителя:

4.2.1. В соответствии с условиями Договора и действующим законодательством заявить требование о прекращении действия Договора.

4.2.2. Требовать получения от Управляющего отчета о деятельности в рамках доверительного управления в сроки и в порядке, предусмотренном в разделе 5 Договора.

4.2.3. Требовать возврата объектов доверительного управления (части), а также полученного по результатам доверительного управления дохода, с предоставлением отчета Управляющего в следующих случаях:

  • при досрочном прекращении Договора;
  • по окончании срока действия Договора (при соответствующем уведомлении Учредителя о намерении прекратить Договор).

4.2.4. Вносить изменения в Инвестиционную декларацию, только путем согласования с Управляющим новой Инвестиционной декларации и отмены предыдущей. Новая Инвестиционная декларация вступает в силу по истечении рабочих дней с момента ее подписания сторонами, за исключением случая, когда сторонами, установлен иной срок вступления ее в силу. В течение названного в настоящем пункте срока Управляющий совершает и исполняет сделки в соответствии с условиями, определенными предыдущей Инвестиционной декларацией.

4.3. Права и обязанности Управляющего:

4.3.1. При осуществлении доверительного управления, в том числе в отношениях с третьими лицами, Управляющий обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего.

4.3.2. Управляющий обязан соблюдать все положения действующей Инвестиционной декларации.

4.3.3. Управляющий обязан осуществлять доверительное управление в интересах Учредителя, отчитываться перед Учредителем в порядке, предусмотренном в разделе 5 Договора.

4.3.4. Управляющий обязан обеспечить обособленность объекта доверительного управления от своего собственного имущества, вести обособленный учет имущества, полученного в доверительное управление Учредителем в процессе доверительного управления.

4.3.5. Управляющий обязуется осуществить все действия, предусмотренные действующим законодательством, необходимые для осуществления Учредителем своего права передать в доверительное управление ценные бумаги и/или средства инвестирования.

4.3.6. Управляющий имеет право совершать любые сделки с ценными бумагами и средствами инвестирования, полученными в доверительное управление по Договору в соответствии с Инвестиционной декларацией, условиями Договора и действующим законодательством.

4.3.7. В случае, если в доверительное управление передаются ценные бумаги, Управляющий имеет право осуществлять все права, удостоверенные этими ценными бумагами.

4.3.8. Управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с разделом 6 Договора, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении за счет имущества, находящегося в доверительном управлении.

4.3.9. Управляющий не имеет права отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении.

4.3.10. В случае, если Управляющий не был поставлен в известность о передаче в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами, в т.ч. залогом, а также в случае, если ценные бумаги и/или средства инвестирования, переданные в доверительное управление, не принадлежали Учредителю на праве собственности (не находились на момент передачи в хозяйственном ведении или оперативном управлении последнего), Управляющий вправе потребовать в суде расторжения Договора, а также уплаты причитающегося ему по Договору вознаграждения в размере % от первоначальной стоимости переданных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги, и возмещения причиненного ему ущерба.

4.3.11. Управляющий самостоятельно принимает решения по управлению объектом доверительного управления. Управляющий не несет ответственности за отрицательный результат, полученный в процессе доверительного управления, если таковой явился следствием объективных причин (резкого изменения экономической, политической или рыночной конъюнктуры).

4.3.12. Управляющий вправе досрочно расторгнуть Договор, письменно уведомив об этом Учредителя не позднее двухнедельного срока, до момента расторжения с возвратом Учредителю объектов доверительного управления и выплатой дохода за минусом вознаграждения Управляющего.

4.3.13. В процессе исполнения Договора, Управляющий вправе привлекать третьих лиц для совершения от имени Управляющего юридических и фактических действий, связанных с предметом Договора (заключать договоры комиссии, договоры поручения, агентские договоры в отношении объектов доверительного управления).

5. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО

5.1. Отчет Управляющего Учредителю предоставляется по мере совершения операций по управлению объектом доверительного управления, но не реже 1 раза в квартал. Срок предоставления отчета – не позднее числа месяца, следующего за отчетным периодом.

5.2. Форма отчета определяется Управляющим самостоятельно.

5.3. Отчет должен включать в себя следующую информацию:

  • фамилия, имя, отчество Учредителя – для физических лиц; полное наименование, включая организационно-правовую форму – для юридических лиц;
  • наименование Управляющего;
  • дата, на которую составлен отчет;
  • сумма денежных средств, наименование и количество ценных бумаг, полученных в доверительное управление;
  • операции, проведенные Управляющим за отчетный период;
  • расходы, понесенные Управляющим по доверительному управлению имуществом за отчетный период на дату составления отчета;
  • доход/убыток, полученный Управляющим за отчетный период на дату составления отчета;
  • состав портфеля ценных бумаг при его наличии, а также сумму денежных средств на дату составления отчета;
  • текущая рыночная стоимость портфеля ценных бумаг на дату составления отчета, за организованный рынок принимается Московская Межбанковская валютная биржа.
6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО

6.1. Вознаграждение по итогам доверительного управления Управляющему включает в себя следующие составляющие:

  • промежуточное ежемесячное вознаграждение;
  • итоговое вознаграждение.

6.1.1. Промежуточное ежемесячное вознаграждение оплачивается в последний рабочий день первого и второго месяцев отчетного квартала, согласно Дополнительному соглашению, являющемуся неотъемлемой частью Договора. При этом стоимость ценных бумаг, если таковые имеются на дату расчета дохода, рассчитывается по рыночной цене, сложившейся на ММВБ в последний рабочий день соответствующего месяца.

6.1.2. Итоговое вознаграждение, учитывающие величину промежуточных ежемесячных вознаграждений, оплачивается в течение пяти рабочих дней, следующих за третьим месяцем отчетного квартала, согласно Дополнительному соглашению, являющемуся неотъемлемой частью Договора. При этом стоимость ценных бумаг, если таковые имеются на дату расчета дохода, рассчитывается по рыночной цене, сложившейся на ММВБ в последний рабочий день соответствующего месяца.

6.3. В случаях, когда дата окончания календарного квартала не совпадает с датой окончания Договора, вознаграждение Управляющему выплачивается исходя из фактического срока управления объектами доверительного управления. К вышеуказанным случаям можно отнести:

  • досрочное расторжение Договора;
  • истечение срока действия Договора;
  • продление срока действия Договора.
7. РАСЧЕТЫ МЕЖДУ УЧРЕДИТЕЛЕМ И УПРАВЛЯЮЩИМ

7.1. Расчеты между Учредителем и Управляющим производятся в соответствии с положениями Договора. Расчеты между Учредителем и Управляющим по факту окончания отчетного квартала осуществляются в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным кварталом, путем возврата (передачи) Управляющим Учредителю дохода, полученного по результатам доверительного управления за вычетом вознаграждения Управляющего (в соответствии с разделом 6 Договора), а также расходов последнего, понесенных им в связи с исполнением Договора. В случае, если по окончании доверительного управления расчеты между сторонами не завершены, положения Договора в части расчетов остаются действительными вплоть до полного и надлежащего завершения расчетов.

7.2. Возврат денежных средств Учредителю осуществляется на основании его письменного заявления по истечении срока действия или при досрочном расторжении Договора (на основании соглашения о досрочном расторжении договора), при отсутствии намерения Учредителя продлить срок его действия.

7.3. Возврат (передача) денежных средств и выплата дохода осуществляются либо через кассу Управляющего, либо в безналичной форме на банковский счет Учредителя, указанный в письменном заявлении, обозначенном в п.7.2 Договора.

7.4. Возврат (передача) ценных бумаг Учредителю осуществляется переводом ценных бумаг Управляющим на счет депо (лицевой счет) Учредителя.

7.5. В случае, если любой из сторон было подано официальное уведомление о не продлении действия Договора на следующий срок или о досрочном расторжении Договора, возврат (передача) имущества и выплата дохода Учредителю должны быть осуществлены в течение дней со дня истечения срока действия Договора или со дня официального уведомления о досрочном расторжении Договора.

7.6. Управляющий не несет ответственности за неправильное и/или несвоевременное перечисление денежных средств (перевод ценных бумаг), вызванное недостоверным и/или несвоевременным предоставлением данных о банковских счетах Учредителя.

8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

8.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) сторонами обязательств, предусмотренных Договором, стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

8.2. Каждая из Сторон Договора освобождается от ответственности за неисполнение обязательств по Договору, если таковое было вызвано не зависящими от нее обстоятельствами непреодолимой силы, находящимися вне контроля Сторон, возникшими после вступления Договора в силу, существенно ухудшившими условия исполнения Договора, или делающими невозможным его исполнение полностью или частично (форс-мажор). К числу указанных обстоятельств стороны Договора относят:

  • издание нормативных актов, положения которых обуславливают невозможность надлежащего исполнения обязательств;
  • влияние социально-политических факторов, в том числе забастовок, действий органов власти, военных действий или конфликтов, террористических актов, отставка или смерть ведущих политических деятелей, и т.д.;
  • резкое изменение текущей рыночной стоимости актива, в отношении которого Управляющим осуществляются действия в рамках Договора, превышающее % стоимости актива, рассчитанной на рабочий (торговый) день, предшествующий дню, в котором произошло изменение стоимости актива;
  • прекращение (приостановление) деятельности организаторов торгов, либо приостановление торговой сессии в отношении актива, по которому Управляющим осуществляются действия в рамках Договора;
  • иные обстоятельства, препятствующие надлежащему исполнению обязательств, и находящиеся вне воли сторон.
О наступлении форс-мажорного обстоятельства, сторона, надлежащее исполнение обязательства которой оказалось невозможным в силу наступления обстоятельства, обязуется известить другую сторону не позднее рабочих дней, следующих за рабочим днем, в течение которого стал известен факт наступления форс-мажорного обстоятельства.

8.3. Стороны освобождаются от необходимости известить о наступлении форс-мажорного обстоятельства при условии, что факт наступления обстоятельства отражен в средствах массовой информации, включая специализированные средства массовой информации, освещающие состояние рынка активов, в отношении которых Управляющим осуществляются действия в рамках Договора.

8.4. Все споры и разногласия, связанные с неисполнением (ненадлежащим исполнением) сторонами обязательств, предусмотренных Договором, рассматриваются путем обмена претензионными требованиями, со сроком ответа на них, составляющим рабочих дней. В случае не достижения взаимного соглашения, дело передается на рассмотрение в судебные органы.

8.5. Управляющий несет ответственность перед Учредителем за убытки, причиненные последнему в результате нарушения Управляющим условий Инвестиционной Декларации.

8.6. В случае, если конфликт интересов Управляющего и Учредителя, о котором последний не был уведомлен Управляющим заранее, привел к действиям Управляющего, нанесшим ущерб интересам Учредителя, Управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.

9. СРОК ДЕЙСТВИЯ НАСТОЯЩЕГО ДОГОВОРА

9.1. Договор считается заключенным с момента подписания сторонами и действует до «» года Условия Договора в отношении прав и обязанностей сторон, вытекающих из осуществления доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, вступают в силу с момента их фактической передачи Управляющему.

9.2. При отсутствии уведомления любой из сторон, подаваемого не позднее чем за дней до момента истечения срока его действия, о намерении прекратить Договор, последний считается продленным на тех же условиях на такой же срок.

9.3. Договор может быть прекращен досрочно по следующим обстоятельствам:

  • решение Управляющего о досрочном прекращении доверительного управления согл. п. 4.3.12 Договора;
  • ликвидация Управляющего или Учредителя, или признание управляющего банкротом;
  • отзыв лицензии Управляющего;
  • решения Учредителя о досрочном расторжении Договора;
  • расторжение Договора в судебном порядке в случае ненадлежащего осуществления Управляющим обязанностей по Договору;
  • по взаимному соглашению Сторон.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

10.1. Договор отражает полный объем намерений Сторон, а все намерения сторон, выраженные до заключения Договора, не имеют юридической силы.

10.2. Вопросы, не урегулированные сторонами в настоящем договоре, регулируются в соответствии с действующим законодательством.

10.2. Все изменения (дополнения) в текст Договора, в том числе все Приложения к нему, являются его неотъемлемыми частями, и приобретают юридическую силу с момента подписания сторонами.

10.3. Учредитель подробно осведомлен о рисках, связанных с операциями на рынке ценных бумаг.

10.4. Учредитель ознакомлен с Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

10.5. Договор составлен на 6 листах, в двух оригинальных экземплярах на русском языке.

11. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Управляющий
  • Юридический адрес:
  • Почтовый адрес:
  • Телефон/факс:
  • ИНН/КПП:
  • Расчетный счет:
  • Банк:
  • Корреспондентский счет:
  • БИК:
  • Подпись:
Учредитель
  • Юридический адрес:
  • Почтовый адрес:
  • Телефон/факс:
  • ИНН/КПП:
  • Расчетный счет:
  • Банк:
  • Корреспондентский счет:
  • БИК:
  • Подпись:

Документы, которые также Вас могут заинтересовать:

dogovor-obrazets.ru

Как оформить доверительное управление – особенности договора, виды ДУ ценными бумагами

Для максимально эффективного использования своих активов собственник может не только самостоятельно заниматься инвестированием, но и передать свое имущество в управление профессионалам. В целях реализации такой возможности в законодательстве предусмотрена конструкция договора доверительного управления имуществом.

По договору учредитель управления передает доверительному управляющему свои активы (недвижимость, ценные бумаги и иное имущество) на определенный срок. Управляющий, в свою очередь, совершает с переданным имуществом любые необходимые фактические и юридические действия в интересах учредителя управления или выгодоприобретателя. Одним из самых доступных видов договоров доверительного управления является договор управления ценными бумагами и денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги. 

Виды доверительного управления ценными бумагами

Существует два типа доверительного управления ценными бумагами — коллективное и индивидуальное. Коллективное управление предусматривает объединение передаваемых активов клиентов в общую массу и образование так называемого «пула», который и управляется доверительным управляющим. При такой форме управления клиент получает возможность передать в управление даже самые небольшие суммы и выбрать оптимальные уже разработанные стратегии.

При инвестировании крупных сумм клиент может рассчитывать на составление персонализированного договора, в котором могут быть предусмотрены особые способы защиты интересов. Например, учредитель управления может устанавливать ограничения на полномочия управляющего, указывать удобные ему формат и сроки предоставления отчетов управляющего и использовать другие возможности, которые предоставляют ему диспозитивные нормы 53 главы Гражданского кодекса РФ.

Однако возможность влиять на условия договора доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги — скорее исключительный случай, так как на практике указанный вид договора доверительного управления чаще всего является договором присоединения.

Управляющий предлагает заключить договор путем присоединения к типовой форме, и инвестор не может изменять условия договора. Но он может проявить должную осмотрительность, чтобы выбрать надежного управляющего и сохранить свои активы. 

На что обратить внимание при заключении договора

Рассмотрим подробнее, на какие моменты необходимо обратить внимание потенциальному учредителю управления.

Перед заключением договора необходимо подробно изучить внутренние документы управляющей компании. Все внутренние документы, на которые необходимо обратить внимание при выборе доверительного управляющего, можно найти на официальных страницах управляющих компаний в сети Интернет.

При заключении договора управляющий должен предоставить клиенту информацию об инвестиционном профиле. При коллективном управлении доверительный управляющий формирует единый инвестиционный профиль для всех участников инвестирования. Данный документ необходимо подробно изучить, так как он содержит информацию о допустимых рисках клиента и зависимости объёма допустимых операций управляющего от принимаемого риска. Также необходимо подробно изучить декларацию о рисках, принятую в управляющей компании, и оценить, являются ли они приемлемыми для клиента.

Во избежание споров в отношении стоимости передаваемого в управление имущества также необходимо обратить внимание на методику оценки стоимости объектов доверительного управления. Стоит обратить внимание и на политику управляющей компании в отношении осуществления прав по ценным бумагам, проследить, чтобы она соответствовала интересам клиента.

Для сохранения переданного в управление имущества и его приумножения немаловажным является и контроль со стороны клиента. Законодатель дает возможность сторонам согласовывать порядок и сроки представления отчета о состоянии имущества и совершенных операциях в договоре (п. 4 ст. 1020 ГК РФ). Клиенту необходимо обратить внимание в договоре присоединения и внутренних документах компании на объём предоставляемой в отчете информации, периодичность и форму предоставления отчета. Информация должна быть максимально полной, чтобы клиент имел возможность оперативно реагировать на состояние своего счета.

При выборе управляющей компании немаловажным фактором является проверка ее успешности и добросовестности. Доверительный управляющий ценными бумагами должен быть профессиональным участником рынка ценных бумаг и иметь действующую лицензию на осуществление соответствующей деятельности. Также рекомендуется проверить и организации, с которыми управляющий сотрудничает при выполнении своих функций. Например, управляющий должен предоставлять клиенту информацию о кредитных организациях, где у управляющего открыты счета, информацию о депозитариях и брокерах, осуществляющих учет прав и совершающих сделки в с имуществом, переданным в доверительное управление.

Таким образом, при отсутствии возможности самостоятельно устанавливать условия договора доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги необходимо ответственно подойти к выбору доверительного управляющего и внимательно изучить предлагаемые документы на соответствие своим интересам.

В заключение хотим напомнить, что открыть брокерский счет можно онлайн прямо на нашем сайте. Оформление занимает не больше 10 минут, а доступ к торгам будет открыт уже сегодня. Присоединяйтесь к «Открытие Брокер»!

journal.open-broker.ru

Доверительное управление ценными бумагами. Заключение договоров и их особенности

Доверительное управление ценными бумагами, это базовое управление как юридическими лицами, так и предпринимателями, переданными им на оговоренный срок времени, ценными бумагами.

Чтобы передать ценные бумаги в чье либо управление, пусть то будет и доверительное, необходимо оформлять соответствующие такой деятельности договора управления, в соответствии с условиями, которых учредители передают на определенный временной срок доверительным управляющим либо непосредственно ценные бумаги, либо деньги на покупку этих активов.

Что такое доверительное управление? Роль ценных бумаг в нем

Чтобы понять специфику доверительного управления, необходимо определиться со словесной расшифровкой данного термина. Итак, доверительное, как Вы поняли, это означает относиться с доверием или доверять, соответственно управление означает владеть правом или руководить чем-либо от иного лица.

Лицо, которому непосредственно передается право на управление чем-либо, а в нашем случае ценными бумагами, является управляющим. Сразу отметим, что отношения, складывающиеся между доверительными управляющими и теми, кто инвестирует, не бесконтрольны, а регламентирует их Закон о рынках ценных бумаг. Все доверительные управляющие занимаются управлением ценными бумагами, преследуя интересы учредителей либо указанных этими учредителями иных лиц (выгодоприобретателей).

Каждый из управляющих, должен обеспечивать отдельный учет полученных от собственников ценных бумаг, от личных активов. Для этого, требуется обязательно обособлять переданные им владельцами в управление ценные бумаги и вести внебалансовые клиентские счета. Доверительные управляющие, во время осуществления управлением, имеют право принимать относительно ценных бумаг (по условиям договора) практически любые действия, которые интересам выгодоприобретателей не противоречат.

Доверительные управляющие, несут полную ответственность перед выгодоприобретателями и теми, кто учредил данное доверие. Если его управление приводит к убыткам, то управляющий возмещает всем выгодоприобретателям упущенные ими выгоды, а учредителям полученные убытки.

Особенности и специфика доверительного управления ценными бумагами

Итак, любому доверительному управлению ценными бумагами, присущи свои особенности, определяющиеся ч. 3 ст. 1о25 ГК РФ. Но фактически в правопорядке, действующем на данный момент, эти особенности устанавливаются некоторыми подзаконными нормативными документами, которые следует обязательно учитывать, когда ценные бумаги будут передаваться в управление не отдельно (самостоятельный объект управления), а входящими в состав другого имущества тех же учредителей.

На данный момент, доверительное управление ценными бумагами, как минимум должно регулироваться особой системой, которая будет учитывать все особенности данных объектов.

Следует понимать, что установленные в пределах гражданских законов правила, для доверительного управления, нельзя применять на общих основаниях.

Причина этому проста – ценные бумаги и непосредственно управление ими очень специфично. В тоже время, аспекты права, которые их отличают от иных объектов, на сегодня Гражданским Кодексом пока не урегулированы, так как статьей 1о25 ГК РФ предусмотрено принятие отдельного закона, регламентирующего управление ценными бумагами. Отметим, что проект данного законодательного акта уже был подготовлен, а также направлен в Гос.Думу РФ, но принят так и не был.

На сегодняшний день условия, а также основания и порядок, по которым проводят доверительное управление такими активами, определяют только ведомственные нормативы Центробанка РФ и комиссии по рынкам ценных бумаг РФ, а этого, как все мы понимаем, совершенно не достаточно для осуществления управленческой деятельности данными активами.

Законы и доверительное управление ценными бумагами

По мере существования, не урегулированных моментов в нынешнем законе, разбросанность норм, регламентирующих такой вид управления, по некоторым отдельным подзаконным актам и законам, а также неоднозначность их толкования, все это и есть причины, приводящие к возникновению противоречий, затрудняющих вести доверительное управление ценными бумагами в целом.

Поэтому, чтобы восстановить единообразие процессов ведения доверительного управления, необходимо принятие специального закона, регламентирующего это управление.

В число объектов, относящихся к такому виду управления согласно статьи 1о13 ГК РФ, относятся как непосредственно ценные бумаги, так и права, которые удостоверяют неподтвержденные документацией ценные бумаги. Более того, существуют иные законы, и иные нормативно-правовые акты, являющиеся регламентирующими такого вида управления активами, предусматривающие осуществление доверительного управления исключительно ценными бумагами, без возможности управления правами.

В соответствии статье 128 ГК, изначально определяющей виды объектов гражданских прав, в ней ценные бумаги в ней отнесены к числу прочих объектов особой разновидности. Статья 142 ГК определяющая ценные бумаги в как документы (определенной формы с обязательными реквизитами) удостоверяющих право на ведение доверительного управления исключительно при их предъявлении.

Другими словами, ценные бумаги, рассматриваемые как документ, неразрывно должны быть связаны с внесенными в них правами на имущество, как обязательственными, так и вещественными.

Хотя ценные бумаги и имеют бездокументарную форму, согласно статьи 149 ГК РФ они рассматриваются как зафиксированные определенным способом закрепленные ценными бумагами (ордерными либо именными) права.

Также отметим, что используемая Федеральным Законом №39 «О рынке ценных бумаг» терминология имеет отличия от вышеизложенных норм. К примеру, содержащиеся в ст.2 данного закона определения указывают, что активы, это любой вид ценных бумаг, не исключая и бездокументарных. По этой причине статьей 5 этого же документа, которая регламентирует деятельность доверительного управления ценными бумагами, не рассматривается отдельно управление имущественными правами, закрепленными бездокументарными ценными бумагами.

Непосредственно ст. 5 Закона РФ определяется, что деятельностью касающейся управления бумагами является проводится юридическими лицами за определенное вознаграждение от своего имени в определенном временном периоде доверительного управления полученными ими во владение от других лиц либо указанными этими участниками сторонними лицами:

  • средствами в виде денег, которые предназначаются для покупки непосредственно таких активов;
  • самими ценными бумагами;
  • ценными бумагами и средствами, которые получены в ходе доверительного управления.

Так, исходя из всего вышеизложенного, можно увидеть такие особенности – на данном этапе, на законодательном уровне процесс доверительного управления, до конца не урегулирован.

Договора на возможность доверительного управления ценными бумагами

Получив в управление доверенные ему ценные бумаги, управляющий будет совершать все сделки с ними от своего имени. Причем, договора на куплю/продажу таких бумаг, должны содержать специальную отметку, являющуюся указателем того, что действует он в роли управляющего. Для этого специально предусмотрено, что в актах, договорах и других подобного рода документах после имени управляющего или наименования управляющей компании ставится отметка «ДУ». При отсутствии данной отметки управляющий бумагами берет на себя личные обязательства отвечать перед другими лицами собственным имуществом.

Видео. Суть договора управления ценными бумагами

Сами же договора на доверительное управление, и наконец и их проекты разрабатываются специальной комиссией занимающейся проведением конкурсов на возможность заключать такого рода договоренности. Договора заключаются с победителями таких конкурсов на протяжении месячного срока после их завершения и считаются заключенными уже после их подписания, а не тогда, когда происходит переход ценных бумаг в управление.

Обязательной частью договора по доверительному управлению является задание, где прописываются все задачи управляющих касательно повышения ценности бумаг переданных ему в личное, доверительное управление и ликвидации задолженностей, а также программа их деятельности. Все это должна утвердить упомянутая выше комиссия.

На протяжении 10 дней с того момента когда будут подписаны договора, учредители должны обеспечить внесение записей в общий реестр акционеров о том, что активы переданы уже в доверительное управление. Далее, учредители должны передать в управление активы, свободные от залогов либо других обременений. Помимо этого, они обязуются не отчуждать их теми либо другими способами, на протяжении срока действия договора.

Все договора доверительного управления ценными бумагами неукоснительно должны определять:

— вид и состав передаваемых ценных бумаг;

— наименование организации или имя лица, интересы которого затрагивает данное управление;

— форму, а также размеры, полагающегося доверительным управляющим вознаграждения;

— сроки действия настоящего договора (в среднем, от 3 до 5 лет).

Помимо этого, данные договора должны предусматривать то, кто именно будет иметь право голосовать на собраниях акционеров, на то чтобы созывать внеочередные собрания и тому подобное. Как правило, учредители передают полностью все права доверительному управляющему, но лучше их конкретизировать в договорном порядке.

Также в договоре можно предусмотреть возможность поручения управляющим третьему лицу действовать от его имени. Такое перепоручение может осуществляться при возникновении каких-либо чрезвычайных ситуаций, если управляющему поступило письменное указание от самих учредителей и при некоторых других обстоятельствах, оговоренных в договоре.

РЕКОМЕНДУЕМ ПОСМОТРЕТЬ:

infofx.ru

Образец договора доверительного управления ценными бумагами

Договор доверительного управления ценными бумагами образец используется для передачи полномочий касаемо использования денежных средств и других ценных бумаг. Лицом, получающим выгоду от данной сделки, является учредитель (лицо, передающее денежные средства).

 

 

Предмет договора доверительного управления ценными бумагами

 

Заключается данный договор для доверительной передачи денежных средств лицу, которое намеренно действовать в интересах учредителя, передавшего материальные средства. В ходе выполнения своих обязанностей управляющим, он обязан указывать, что действует в интересах учредителя. Важно отметить, что передача ценных бумаг согласно данному договору, не влечет за собой переход прав на собственность.

 

Также действующим договором устанавливаются права и обязанности сторон. Учредитель имеет право установить ограничение прав управляющего. Как правило, подобные ограничения касаются управления активами, переданными во владение управляющего.

 

К примеру:

  • управляющий не имеет право использовать материальные средства полученные согласно договора доверительного управления, с целью залога перед третьими лицами;

  • использовать денежные средства для расчета с третьими лицами, если это не касается самого учредителя.

 

Порядок выполнения условий договора

 

Момент начала действия договора может быть оговорен данным договором. После подписания самого договора, управляющий должен подписать акт оценки портфеля, сроки подписания также регулируются данным договором.

 

В самом акте следует указать следующие пункты

  • активы переданные управляющему, также указываются денежные средства;

  • важно указать стоимость ценных бумаг на момент подписания данного договора;

  • также следует указать стоимость портфеля целиком, указывается актуальная цена в день подписания договора.

Управляющий обязан предоставить копию акта приема портфеля учредителю после его подписания в сроки, указанные в договоре. При возникновении несогласия у учредителя касательно оценки портфеля, он должен уведомить управляющего, после чего они общими силами должны прийти к общему мнению касательно данного вопроса. Цена, устраивающая обе стороны может быть согласована устно, после чего управляющий должен подписать данный акт.

 

Управляющий имеет право передать активы частями, которые будут установлены данным договором. Акты приема могут быть подписаны после каждого транша, либо после получения всей суммы целиком, в последнем случае подписывается один акт.

 

Также данным договором может быть установлена возможность вывода активов учредителем по его желанию, единственным условием в таком случае остается минимальная сумма, которая должна оставаться в управлении управляющего. Порядок и условия указываются в договоре. Также в договоре может быть указаны условия, согласно с которыми управляющий будет выводить активы на счет учредителя. В таком случае желательно указать возможные сроки, в которые управляющий имеет право выводить деньги. Учредитель должен указать реквизиты, на которые будут переводиться денежные средства от управляющего.

 

Ниже расположено типовой бланк и образец договора доверительного управления ценными бумагами, вариант которого можно скачать бесплатно.

 

uristhome.ru

Договор доверительного управления ценными бумагами

г. ____________________

«___» ______________ _______ г.

________________________________________ в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, именуемый в дальнейшем «Управляющий», с одной стороны, и ________________________________________ в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, именуемый в дальнейшем «Учредитель», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. В соответствии с Договором Управляющий обязуется за вознаграждение в течение определенного сторонами срока осуществлять от своего имени доверительное управление переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, определенными в настоящем договоре.

2. ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ

2.1. Доверительное управление ценными бумагами – для целей Договора – доверительное управление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

  • ценными бумагами;
  • денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
  • денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

2.2. Объект доверительного управления – ценные бумаги, и (или) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе – денежные средства, а также ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами, переданные надлежащим образом Управляющему в целях осуществления доверительного управления.

2.3. Учредитель доверительного управления – собственник передаваемых в доверительное управление ценных бумаг и / или средств инвестирования в ценные бумаги (далее по тексту – Учредитель), передавший их Управляющему в доверительное управление.

2.4. Доверительный управляющий – лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению объектом доверительного управления (далее по тексту – Управляющий).

2.5. Средства инвестирования в ценные бумаги, средства инвестирования – денежные средства, находящиеся в собственности Учредителя и передаваемые им Управляющему; денежные средства, полученные Управляющим в результате продажи ценных бумаг, переданных Учредителем в доверительное управление; денежные средства, полученные в процессе доверительного управления; денежные средства, полученные в качестве дохода (дивиденды, проценты и т.д.) по ценным бумагам, переданным Учредителем в доверительное управление, а также по ценным бумагам, приобретенным Управляющим в процессе доверительного управления.

2.6. Отдельный расчетный счет доверительного управляющего (дополнительный специальный брокерский счет) – специальный расчетный счет, открываемый Управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения денежных средств Учредителей.

2.7. Отдельный счет депо доверительного управляющего – специальный счет депо, открываемый Управляющему Депозитарием для обеспечения обособленного хранения ценных бумаг Учредителей.

2.8. Инвестиционная декларация – приложение к Договору, являющееся его неотъемлемой частью, и определяющее направления, способы и условия инвестирования денежных средств (средств инвестирования) Учредителя доверительного управления.

2.9. Доход (убыток) от доверительного управления – разница между величиной средств инвестирования к моменту их передачи Управляющему, и величиной денежных средств, полученных в процессе доверительного управления к моменту их передачи Учредителю и / или разница между стоимостью пакета ценных бумаг, переданного в управление к моменту его передачи Управляющему и стоимостью пакета ценных бумаг к моменту их передачи Учредителю (с учетом расходов Управляющего, произведенных при доверительном управлении). Доход (убыток) от доверительного управления определяется без учета суммы вознаграждения Управляющего.

3. ПЕРЕДАЧА, ХРАНЕНИЕ И УЧЕТ УПРАВЛЯЮЩИМ ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

3.1. Учредитель передает Управляющему в доверительное управление средства инвестирования в ценные бумаги и/или ценные бумаги (с указанием наименования эмитента, вида ценных бумаг, № выпуска и количества в случае, если передаются ценные бумаги) согласно Приложению №1 «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования », который является неотъемлемой частью Договора.

3.2. Срок первой передачи ценных бумаг и средств инвестирования Учредителем – не позднее _______ дней с момента подписания Договора.

3.3. Минимальный и максимальный размер передаваемых средств инвестирования в ценные бумаги и/или рыночная стоимость ценных бумаг (по каждому виду или эмитенту) оговаривается сторонами при заключении Договора.

3.4. Учредитель гарантирует, что на момент заключения Договора ценные бумаги и (или) средства инвестирования, передаваемые в доверительное управление, находится в его собственности, не являются предметом залога, не обременены правами третьих лиц, не ограничены в гражданском обороте никаким иным образом.

3.5. Передача ценных бумаг и средств инвестирования не влечет за собой установления права собственности Управляющего на них. Ценные бумаги и средства инвестирования, полученные в процессе доверительного управления в виде прибыли и доходов, денежные средства, полученные от продажи или исполнения прав по ценным бумагам, являются собственностью Учредителя.

3.6. Поскольку переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления.

3.7. Оценка стоимости ценных бумаг, переданных в доверительное управление, производится по рыночной цене дня, предшествующего дню передачи имущества Управляющего по соответствующей ценной бумаге на организованном рынке ценных бумаг. Результаты оценки рыночной стоимости имущества фиксируются в Приложении №4 «Оценочная ведомость», которое является неотъемлемой частью Договора. За организованный рынок ценных бумаг принимается Московская Межбанковская Валютная Биржа.

3.8. Моментом передачи ценных бумаг и (или) средств инвестирования считается: день получения средств Управляющим путем зачисления их на отдельный расчетный счет Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора, что подтверждается выпиской Расчетной Палаты ММВБ на 10.00 московского времени; день зачисления ценных бумаг на отдельный счет депо Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора, что подтверждается выпиской Национального Депозитарного Центра на 10.00 московского времени.

3.8.1. Права и обязанности Управляющего по управлению объектом доверительного управления, указанном в Приложении №1 «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги», начинают действовать с момента его передачи. В случае, если ценные бумаги и (или) средства инвестирования передаются частями (этапами), права и обязанности Управляющего по доверительному управлению возникают в отношении каждой фактически переданной части с момента ее передачи, при соблюдении условия об уплате начального вознаграждения в полном объеме.

3.8.2. Денежные средства, полученные Управляющим в результате продажи ценных бумаг, переданных Учредителем, или в результате реализации прав по ценным бумагам в процессе исполнения Договора, становятся средствами инвестирования и, тем самым, – объектами доверительного управления, с момента передачи их собственниками или иными правомерными владельцами Управляющему, т.е. с момента их зачисления на отдельный расчетный счет Управляющего.

3.9. Стороны имеют право в любое время в течение срока действия настоящего договора прийти к соглашению об изменении суммы средств инвестирования и количества ценных бумаг, переданных в доверительное управление.

3.10. Управляющий обеспечивает обособленное хранение объектов доверительного управления Учредителя от собственного имущества Управляющего, ведет обособленный учет объектов доверительного управления Учредителя.

3.11. При прекращении Договора Учредителю возвращаются денежные средства и/или ценные бумаги, с учетом доходов (убытков), полученных в результате действий Управляющего по Договору за минусом суммы вознаграждения Управляющего.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

4.1. Обязанности Учредителя:

4.1.1. Передать Управляющему имущество для доверительного управления в следующем порядке:

а) в отношении денежных средств:

  • денежные средства – объект инвестирования, перечисляются на счет Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора;
  • наличные денежные средства, входящие в состав передаваемого имущества, фактически вручаются Учредителем Управляющему в порядке, предусмотренном законодательством РФ о кассовом обслуживании физических лиц и организаций.

б) в отношении ценных бумаг Учредитель осуществляет за свой счет все действия, необходимые для регистрации права Управляющего на ценные бумаги, входящие в состав объекта управления. Учредитель обязан заполнить передаточное распоряжение депозитарию или реестродержателю для перевода ценных бумаг на счет Управляющего. При этом Учредитель предоставляет Управляющему уведомление о списании ценных бумаг в пользу Управляющего или копии передаточного распоряжения с отметкой депозитария (реестродержателя) об исполнении поручения.

в) Учредитель подписывает «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги» (Приложение №1).

4.1.2. При подписании настоящего договора предоставить Управляющему документы в соответствии с Приложением №3, которое является неотъемлемой частью Договора.

4.1.3. Одновременно с подписанием Договора подписать Инвестиционную декларацию Приложение №2, являющуюся неотъемлемой частью Договора. Заключение Договора влечет за собой признание согласия Учредителя со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование переданных средств инвестирования в любые перечисленные в декларации ценные бумаги – объекты инвестирования по усмотрению Управляющего.

4.1.4. В письменной форме сообщать Управляющему все сведения, касающиеся изменения его реквизитов – для юридического лица; имени, места жительства, паспортных данных, реквизитов банковского счета – для физического лица, не позднее _______ дней со дня изменения указанных сведений.

4.1.5. Компенсировать затраты Управляющего по операциям, произведенным Управляющим с имуществом Учредителя, связанные с ведением счетов в депозитариях, уплатой вознаграждения организаторов торгов, брокеров, а также с перерегистрацией прав собственности в депозитариях и у реестродержателей. Указанные затраты покрываются за счет имущества Учредителя, находящегося в управлении и взимаются по мере совершения операций.

4.2. Права Учредителя:

4.2.1. В соответствии с условиями Договора и действующим законодательством заявить требование о прекращении действия Договора.

4.2.2. Требовать получения от Управляющего отчета о деятельности в рамках доверительного управления в сроки и в порядке, предусмотренном в разделе 5 Договора.

4.2.3. Требовать возврата объектов доверительного управления (части), а также полученного по результатам доверительного управления дохода, с предоставлением отчета Управляющего в следующих случаях:

  • при досрочном прекращении Договора;
  • по окончании срока действия Договора (при соответствующем уведомлении Учредителя о намерении прекратить Договор).

4.2.4. Вносить изменения в Инвестиционную декларацию, только путем согласования с Управляющим новой Инвестиционной декларации и отмены предыдущей. Новая Инвестиционная декларация вступает в силу по истечении _______ рабочих дней с момента ее подписания сторонами, за исключением случая, когда сторонами, установлен иной срок вступления ее в силу. В течение названного в настоящем пункте срока Управляющий совершает и исполняет сделки в соответствии с условиями, определенными предыдущей Инвестиционной декларацией.

4.3. Права и обязанности Управляющего:

4.3.1. При осуществлении доверительного управления, в том числе в отношениях с третьими лицами, Управляющий обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего.

4.3.2. Управляющий обязан соблюдать все положения действующей Инвестиционной декларации.

4.3.3. Управляющий обязан осуществлять доверительное управление в интересах Учредителя, отчитываться перед Учредителем в порядке, предусмотренном в разделе 5 Договора.

4.3.4. Управляющий обязан обеспечить обособленность объекта доверительного управления от своего собственного имущества, вести обособленный учет имущества, полученного в доверительное управление Учредителем в процессе доверительного управления.

4.3.5. Управляющий обязуется осуществить все действия, предусмотренные действующим законодательством, необходимые для осуществления Учредителем своего права передать в доверительное управление ценные бумаги и/или средства инвестирования.

4.3.6. Управляющий имеет право совершать любые сделки с ценными бумагами и средствами инвестирования, полученными в доверительное управление по Договору в соответствии с Инвестиционной декларацией, условиями Договора и действующим законодательством.

4.3.7. В случае, если в доверительное управление передаются ценные бумаги, Управляющий имеет право осуществлять все права, удостоверенные этими ценными бумагами.

4.3.8. Управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с разделом 6 Договора, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении за счет имущества, находящегося в доверительном управлении.

4.3.9. Управляющий не имеет права отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении.

4.3.10. В случае, если Управляющий не был поставлен в известность о передаче в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами, в т.ч. залогом, а также в случае, если ценные бумаги и/или средства инвестирования, переданные в доверительное управление, не принадлежали Учредителю на праве собственности (не находились на момент передачи в хозяйственном ведении или оперативном управлении последнего), Управляющий вправе потребовать в суде расторжения Договора, а также уплаты причитающегося ему по Договору вознаграждения в размере _______% от первоначальной стоимости переданных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги, и возмещения причиненного ему ущерба.

4.3.11. Управляющий самостоятельно принимает решения по управлению объектом доверительного управления. Управляющий не несет ответственности за отрицательный результат, полученный в процессе доверительного управления, если таковой явился следствием объективных причин (резкого изменения экономической, политической или рыночной конъюнктуры).

4.3.12. Управляющий вправе досрочно расторгнуть Договор, письменно уведомив об этом Учредителя не позднее двухнедельного срока, до момента расторжения с возвратом Учредителю объектов доверительного управления и выплатой дохода за минусом вознаграждения Управляющего.

4.3.13. В процессе исполнения Договора, Управляющий вправе привлекать третьих лиц для совершения от имени Управляющего юридических и фактических действий, связанных с предметом Договора (заключать договоры комиссии, договоры поручения, агентские договоры в отношении объектов доверительного управления).

5. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО

5.1. Отчет Управляющего Учредителю предоставляется по мере совершения операций по управлению объектом доверительного управления, но не реже 1 раза в квартал. Срок предоставления отчета – не позднее _______ числа месяца, следующего за отчетным периодом.

5.2. Форма отчета определяется Управляющим самостоятельно.

5.3. Отчет должен включать в себя следующую информацию:

  • фамилия, имя, отчество Учредителя – для физических лиц; полное наименование, включая организационно-правовую форму – для юридических лиц;
  • наименование Управляющего;
  • дата, на которую составлен отчет;
  • сумма денежных средств, наименование и количество ценных бумаг, полученных в доверительное управление;
  • операции, проведенные Управляющим за отчетный период;
  • расходы, понесенные Управляющим по доверительному управлению имуществом за отчетный период на дату составления отчета;
  • доход/убыток, полученный Управляющим за отчетный период на дату составления отчета;
  • состав портфеля ценных бумаг при его наличии, а также сумму денежных средств на дату составления отчета;
  • текущая рыночная стоимость портфеля ценных бумаг на дату составления отчета, за организованный рынок принимается Московская Межбанковская валютная биржа.
6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО

6.1. Вознаграждение по итогам доверительного управления Управляющему включает в себя следующие составляющие:

  • промежуточное ежемесячное вознаграждение;
  • итоговое вознаграждение.

6.1.1. Промежуточное ежемесячное вознаграждение оплачивается в последний рабочий день первого и второго месяцев отчетного квартала, согласно Дополнительному соглашению, являющемуся неотъемлемой частью Договора. При этом стоимость ценных бумаг, если таковые имеются на дату расчета дохода, рассчитывается по рыночной цене, сложившейся на ММВБ в последний рабочий день соответствующего месяца.

6.1.2. Итоговое вознаграждение, учитывающие величину промежуточных ежемесячных вознаграждений, оплачивается в течение пяти рабочих дней, следующих за третьим месяцем отчетного квартала, согласно Дополнительному соглашению, являющемуся неотъемлемой частью Договора. При этом стоимость ценных бумаг, если таковые имеются на дату расчета дохода, рассчитывается по рыночной цене, сложившейся на ММВБ в последний рабочий день соответствующего месяца.

6.3. В случаях, когда дата окончания календарного квартала не совпадает с датой окончания Договора, вознаграждение Управляющему выплачивается исходя из фактического срока управления объектами доверительного управления. К вышеуказанным случаям можно отнести:

  • досрочное расторжение Договора;
  • истечение срока действия Договора;
  • продление срока действия Договора.
7. РАСЧЕТЫ МЕЖДУ УЧРЕДИТЕЛЕМ И УПРАВЛЯЮЩИМ

7.1. Расчеты между Учредителем и Управляющим производятся в соответствии с положениями Договора. Расчеты между Учредителем и Управляющим по факту окончания отчетного квартала осуществляются в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным кварталом, путем возврата (передачи) Управляющим Учредителю дохода, полученного по результатам доверительного управления за вычетом вознаграждения Управляющего (в соответствии с разделом 6 Договора), а также расходов последнего, понесенных им в связи с исполнением Договора. В случае, если по окончании доверительного управления расчеты между сторонами не завершены, положения Договора в части расчетов остаются действительными вплоть до полного и надлежащего завершения расчетов.

7.2. Возврат денежных средств Учредителю осуществляется на основании его письменного заявления по истечении срока действия или при досрочном расторжении Договора (на основании соглашения о досрочном расторжении договора), при отсутствии намерения Учредителя продлить срок его действия.

7.3. Возврат (передача) денежных средств и выплата дохода осуществляются либо через кассу Управляющего, либо в безналичной форме на банковский счет Учредителя, указанный в письменном заявлении, обозначенном в п.7.2 Договора.

7.4. Возврат (передача) ценных бумаг Учредителю осуществляется переводом ценных бумаг Управляющим на счет депо (лицевой счет) Учредителя.

7.5. В случае, если любой из сторон было подано официальное уведомление о не продлении действия Договора на следующий срок или о досрочном расторжении Договора, возврат (передача) имущества и выплата дохода Учредителю должны быть осуществлены в течение _______ дней со дня истечения срока действия Договора или со дня официального уведомления о досрочном расторжении Договора.

7.6. Управляющий не несет ответственности за неправильное и/или несвоевременное перечисление денежных средств (перевод ценных бумаг), вызванное недостоверным и/или несвоевременным предоставлением данных о банковских счетах Учредителя.

8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

8.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) сторонами обязательств, предусмотренных Договором, стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

8.2. Каждая из Сторон Договора освобождается от ответственности за неисполнение обязательств по Договору, если таковое было вызвано не зависящими от нее обстоятельствами непреодолимой силы, находящимися вне контроля Сторон, возникшими после вступления Договора в силу, существенно ухудшившими условия исполнения Договора, или делающими невозможным его исполнение полностью или частично (форс-мажор). К числу указанных обстоятельств стороны Договора относят:

  • издание нормативных актов, положения которых обуславливают невозможность надлежащего исполнения обязательств;
  • влияние социально-политических факторов, в том числе забастовок, действий органов власти, военных действий или конфликтов, террористических актов, отставка или смерть ведущих политических деятелей, и т.д.;
  • резкое изменение текущей рыночной стоимости актива, в отношении которого Управляющим осуществляются действия в рамках Договора, превышающее _______% стоимости актива, рассчитанной на рабочий (торговый) день, предшествующий дню, в котором произошло изменение стоимости актива;
  • прекращение (приостановление) деятельности организаторов торгов, либо приостановление торговой сессии в отношении актива, по которому Управляющим осуществляются действия в рамках Договора;
  • иные обстоятельства, препятствующие надлежащему исполнению обязательств, и находящиеся вне воли сторон.
О наступлении форс-мажорного обстоятельства, сторона, надлежащее исполнение обязательства которой оказалось невозможным в силу наступления обстоятельства, обязуется известить другую сторону не позднее _______ рабочих дней, следующих за рабочим днем, в течение которого стал известен факт наступления форс-мажорного обстоятельства.

8.3. Стороны освобождаются от необходимости известить о наступлении форс-мажорного обстоятельства при условии, что факт наступления обстоятельства отражен в средствах массовой информации, включая специализированные средства массовой информации, освещающие состояние рынка активов, в отношении которых Управляющим осуществляются действия в рамках Договора.

8.4. Все споры и разногласия, связанные с неисполнением (ненадлежащим исполнением) сторонами обязательств, предусмотренных Договором, рассматриваются путем обмена претензионными требованиями, со сроком ответа на них, составляющим _______ рабочих дней. В случае не достижения взаимного соглашения, дело передается на рассмотрение в судебные органы.

8.5. Управляющий несет ответственность перед Учредителем за убытки, причиненные последнему в результате нарушения Управляющим условий Инвестиционной Декларации.

8.6. В случае, если конфликт интересов Управляющего и Учредителя, о котором последний не был уведомлен Управляющим заранее, привел к действиям Управляющего, нанесшим ущерб интересам Учредителя, Управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.

9. СРОК ДЕЙСТВИЯ НАСТОЯЩЕГО ДОГОВОРА

9.1. Договор считается заключенным с момента подписания сторонами и действует до «___»______________ _______ года Условия Договора в отношении прав и обязанностей сторон, вытекающих из осуществления доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, вступают в силу с момента их фактической передачи Управляющему.

9.2. При отсутствии уведомления любой из сторон, подаваемого не позднее чем за _______ дней до момента истечения срока его действия, о намерении прекратить Договор, последний считается продленным на тех же условиях на такой же срок.

9.3. Договор может быть прекращен досрочно по следующим обстоятельствам:

  • решение Управляющего о досрочном прекращении доверительного управления согл. п. 4.3.12 Договора;
  • ликвидация Управляющего или Учредителя, или признание управляющего банкротом;
  • отзыв лицензии Управляющего;
  • решения Учредителя о досрочном расторжении Договора;
  • расторжение Договора в судебном порядке в случае ненадлежащего осуществления Управляющим обязанностей по Договору;
  • по взаимному соглашению Сторон.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

10.1. Договор отражает полный объем намерений Сторон, а все намерения сторон, выраженные до заключения Договора, не имеют юридической силы.

10.2. Вопросы, не урегулированные сторонами в настоящем договоре, регулируются в соответствии с действующим законодательством.

10.2. Все изменения (дополнения) в текст Договора, в том числе все Приложения к нему, являются его неотъемлемыми частями, и приобретают юридическую силу с момента подписания сторонами.

10.3. Учредитель подробно осведомлен о рисках, связанных с операциями на рынке ценных бумаг.

10.4. Учредитель ознакомлен с Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

10.5. Договор составлен на 6 листах, в двух оригинальных экземплярах на русском языке.

11. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Управляющий
  • Юридический адрес: ______________________________
  • Почтовый адрес: ______________________________
  • Телефон/факс: ______________________________
  • ИНН/КПП: ______________________________
  • Расчетный счет: ______________________________
  • Банк: ______________________________
  • Корреспондентский счет: ______________________________
  • БИК: ______________________________
  • Подпись: ______________________________
Учредитель
  • Юридический адрес: ______________________________
  • Почтовый адрес: ______________________________
  • Телефон/факс: ______________________________
  • ИНН/КПП: ______________________________
  • Расчетный счет: ______________________________
  • Банк: ______________________________
  • Корреспондентский счет: ______________________________
  • БИК: ______________________________
  • Подпись: ______________________________

dogovor-obrazets.ru

Страница не найдена

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ». Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00096 от 20.12.2002 выдана ФКЦБ России. Лицензия профессионального участника ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-10104-001000 от 10.04.2007, выдана ФСФР России.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Акции». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0336-76034510. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Сбалансированный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0337-76034438. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Облигации». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0335-76034355. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Оборонный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 09.12.2010 за № 2004-94173468. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Глобальный потребительский сектор». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 09.11.2010 за № 1966-94169047. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Золото». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 20.09.2012 за № 2449. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Информационные технологии будущего». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0256-74114854. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Мировая индустрия спорта». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 29.08.2013 за № 2654. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Облигации». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0258-74112789. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Перспективные вложения». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0257-74113429. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Сбалансированный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0259-74113501. ЗПИФ рентный «Коммерческая недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 08.10.2009 за № 1588-94199522. ЗПИФ недвижимости «Первобанк-Недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 16.03.2010 за № 1756-94199479. Рентный ЗПИФ «Региональная недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 15.11.2012 за № 2476. ЗПИФ рентный «Первый Рентный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.06.2009 за № 1448-94199611. ЗПИФ недвижимости «Эверест Центр». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 24.12.2009 № 1698-94163725.

Получить информацию о фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, с иными документами, предусмотренными Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг можно по адресу: 109240, г. Москва, ул. Николоямская, д.13, стр. 1, этаж 5 комнаты 1-31, тел. (495) 662-40-92, а также на сайте компании — www.upravlyaem.ru, а также, в случае, если инвестиционные паи допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, в ленте новостей ООО «Интерфакс — ЦРКИ» на сайте www.e-disclosure.ru. Стоимость инвестиционных паёв может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Перед приобретением инвестиционных паев необходимо внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрены надбавки и скидки к расчетной стоимости инвестиционных паев. Взимание надбавок и скидок уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.

Раскрываемая на сайте информация находится в постоянном доступе бессрочно, если не указано иное. Для ознакомления с материалами Вам могут понадобиться программы просмотра pdf и xls файлов

upravlyaem.ru

Договор доверительного управления ценными бумагами (примерная форма), Договор (форма) от 24 апреля 2012 года


Настоящую форму можно распечатать из редактора MS Word (в режиме разметки страниц), где настройка параметров просмотра и печати устанавливается автоматически. Для перехода в MS Word нажмите кнопку .

Для более удобного заполнения бланк в MS Word представлен в переработанном формате.


Примерная форма

г.____________

«__» ____________ ____ г.


____________, именуем___ в дальнейшем «Управляющий», лицензия ____________, выданная ____________, в лице ____________, действующ___ на основании ____________, с одной стороны, и ____________, паспорт: серия ____________, N ____________, выданный «__» ____________ ____ г., орган, выдавший паспорт ____________, код подразделения ____________, именуем___ в дальнейшем «Учредитель управления», с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора


1.1. Учредитель управления передает Управляющему на срок, указанный в договоре, в доверительное управление имущество в виде ценных бумаг (далее — Ценные бумаги или Имущество), а Управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах Учредителя управления.

Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

1.2. Учредитель управления обязуется перевести Имущество, предназначенное для управления, на счета депо и (или) лицевые счета в соответствующих депозитариях и (или) регистраторах, указанных Управляющим, а деньги, предназначенные для управления, перевести на счета, указанные Управляющим.

1.3. Количество, характеристика Имущества, передаваемого Учредителем управления Управляющему, фиксируется в акте передачи активов (Приложение N 1).

1.4. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.

1.5. Право собственности Учредителя управления на передаваемое Имущество подтверждается следующими документами: ____________.

1.6. Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.

2. Права и обязанности


2.1. Учредитель управления:

2.1.1. Проверяет исполнение договора Управляющим и получает все сведения и отчеты, представляемые Управляющим государственным контролирующим органам в соответствии с действующим законодательством;

2.1.2. Сообщает государственным органам и суду любые сведения об управлении ценными бумагами в случаях, установленных законом;

2.1.3. Предъявляет Управляющему в случае нарушения им настоящего договора документально оформленные претензии, обязывающие его к исполнению договора и устранению неблагоприятных последствий допущенных им нарушений;

2.1.4. Получает доходы по переданному в управление Имуществу за вычетом сумм, подлежащих выплате Управляющему в виде вознаграждения и компенсации расходов по доверительному управлению;

2.1.5. Учредитель управления обязан передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему договору.

2.2. Управляющий:

2.2.1. Не имеет права использовать Имущество Учредителя управления в качестве залога по собственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц;

2.2.2. Не имеет права использовать Имущество Учредителя управления в качестве средств расчета по собственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц, если это не связано непосредственно с управлением имуществом Учредителя управления:

2.2.3. В процессе управления Имуществом Учредитель управления вправе вступать в договорные отношения с профессиональными участниками рынка ценных бумаг (брокерами, дилерами, депозитариями, регистраторами, инвестиционными фондами) в качестве Управляющего;

2.2.4. Учредитель управления вправе удерживать из Имущества Учредителя управления фактически понесенные им необходимые расходы, связанные с доверительным управлением ценными бумагами по настоящему договору. Под необходимыми расходами понимаются расходы на комиссионное вознаграждение брокеров, депозитариев, регистраторов, банков;

2.2.5. Учредитель управления вправе поручать третьим лицам (агентам, поверенным) совершать сделки с Имуществом от имени Управляющего и от своего имени.

3. Порядок исполнения договора


3.1. Акт передачи Имущества подписывается сторонами в день, когда соответствующий депозитарий и (или) регистратор сможет предоставить выписку о зачислении Имущества Учредителя управления на счет депо и (или) лицевой счет, указанный Управляющим. Реквизиты для зачисления Имущества Учредителя управления указаны в (Приложении N 2).

3.2. Не позднее чем через ____________ после подписания Акта передачи Имущества Управляющий обязан подписать Акт оценки портфеля (Приложение N 3), в котором должны быть отражены:

— все Имущество Учредителя управления, зафиксированно в Акте передачи Имущества;

docs.cntd.ru

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *