Экспертиза подписи по копии: Экспертиза по копиям: Верховный суд разъяснил, когда это необходимо

Ronald N. Morris & Associates, Inc.

Представлено Среднеатлантической ассоциацией судебных экспертов, апрель 2002 г.

Рональд Н. Моррис

Скачать PDF

Копировальные аппараты стали стандартным оборудованием в офисе. Писатель вспоминает, как в начале 60-х работал в офисе, где появился первый копировальный аппарат. Администратор не верил, что машина может точно произвести заданное количество копий хорошего качества.Он провел на этой машине не менее часа, тестируя ее, копируя несколько различных документов. Он изменил каждую настройку с качества копии на необходимое количество копий каждого оригинала. Копировальный аппарат Xerox® показал себя очень хорошо. Все, что он сделал, — это потратил кучу времени, тонера и бумаги.

Технология копировальных аппаратов значительно улучшилась по сравнению с аппаратами Xerox® 60-х годов. Первые копировальные аппараты были аналоговыми машинами. Сегодня существуют как аналоговые, так и цифровые копировальные аппараты в настольных моделях, которые продаются примерно по 500 долларов за единицы размера комнаты для крупномасштабных работ по производству документов.Многие из них имеют одинаковые функции и создают копии аналогичного качества. Есть как черно-белые, так и цветные копировальные аппараты. Некоторые стандартные функции современных копировальных аппаратов включают настройки яркости копий, автоматический выбор бумаги в зависимости от размера оригинала, возможность переменного увеличения или уменьшения, автоматические устройства подачи документов, подборщики и т. Д. Существуют также копировальные аппараты двойного назначения, которые работают как копировальные аппараты. и принтер. Доступны специальные машины для таких проектов, как изготовление документов в формате плаката, архитектурных чертежей, руководств, тиражей форм и других печатных материалов.

В сегодняшней деловой среде держаться за бумагу — значит совершить кардинальный грех эпических масштабов. В результате судебно-медицинские эксперты (FDE) часто получают для экспертизы только фотокопии. Недавно Конгресс принял, а президент подписал закон, разрешающий банкам и другим предприятиям сканировать, а затем уничтожать оригинальные документы. Это только увеличит количество копий и уменьшит количество оригиналов документов, представляемых в FDE для проверки.

FDE уделяет больше времени исследованию процесса создания копий и разработке надежных методов экспертизы, которые он может использовать при их исследовании. Он также пытается справиться с ограничениями, налагаемыми на него, когда у него есть только копии для изучения, и как, если он может, точно и надежно отнести то, что он видит на копии, к оригиналу, который якобы представляет собой копия.

Чтобы помочь FDE, Американский совет судебно-медицинских экспертов (ABFDE) совместно с Canon Corporation разработал и спонсировал специальные программы обучения в учебном центре Canon в Атланте, штат Джорджия.Обучение охватывает копировальные аппараты, факсы, копировальные аппараты, воспроизведение, хранение и поиск документов на микрофильмах и микрофотографиях. Проблемы и проблемы, представленные в этом классе, отражают тот же тип проблем, с которыми FDE сталкивается ежедневно в своих лабораториях.

Эксперты по документам из лаборатории Федерального бюро расследований (ФБР), а также других лабораторий представляют документы о необходимости осторожности при работе с копиями. Одним из примеров является документ, представленный в Американской академии судебных наук (AAFS) г-жойДороти-Энн Э. Хелд, Массачусетс, в которой она сказала, что ее цель состояла в том, чтобы «… начать диалог относительно некоторых второстепенных вопросов, возникающих при исследовании неоригинального почерка». I Она обсудила несколько важных вопросов, таких как отправитель фотокопий об ограничениях работы с копиями, вероятности получения только квалифицированного заключения и возможности того, что фотокопия действительно может быть сфабрикованным документом. В зависимости от того, насколько тщательным был процесс изготовления и источника используемых компонентов, при исследовании копии может оказаться невозможным определить, что ее источник на самом деле является сфабрикованным документом.

Этот документ является одним из вкладов в диалог об изучении копий. На следующих страницах представлены некоторые фактические материалы по делу, а также экспериментальные работы. Два примера включают изготовление с использованием копировального аппарата, а два — с использованием компьютера и сканера. Ни одна из представленных здесь работ не выходит за рамки навыков обычного человека.

Этот документ был впервые представлен на заседании Среднеатлантической ассоциации судебных экспертов (MAAFS).Состоялось сердечное обсуждение последствий изучения копий и составления окончательных заявлений об оригиналах, которые копии якобы представляют. С тех пор была проделана дополнительная работа, о некоторых из которых здесь говорится.

В большинстве случаев представление копий, а не оригиналов документов осуществляется в корыстных целях. Одного этого достаточно, чтобы быть осторожным в отношении достоверности содержимого копии. Хотя это предостережение не является и никогда не должно быть фактором при проверке, оно предполагает, что подход, используемый FDE, должен быть осторожным и консервативным.

Этот документ состоит из двух тематических исследований и двух примеров того, как сканер и компьютер с базовым офисным программным обеспечением можно использовать для изменения или создания полностью вымышленных документов. Исходя из изучения копий, правда об исходном документе может быть практически не обнаружена. Тематические исследования показывают, как доказательства в копиях помогают поддержать аргумент о том, что части документа объединены, чтобы показать, что лицо подписало документ, который копия якобы представляет.Однако доказательства в исследованной копии на самом деле показали, что это был сфабрикованный в своих интересах документ.

В одном примере показано, как в документе, отправленном в рамках массовой рассылки, блок подписи был изменен с помощью компьютера, программного обеспечения MSWord и сканера. Читатель увидит, насколько легко это сделать, даже имея минимальные возможности работы с компьютером. Другой пример показывает, насколько легко взять части трех разных подписей, объединить их для создания «подписи» и прикрепить эту сфабрикованную подпись к сфабрикованному документу.

Примеры в этой статье показывают, почему проверка копий должна выполняться консервативно. Из-за легкости, с которой документы могут быть изменены или изготовлены с помощью копировальных устройств и компьютеров, автор установил политику обсуждения ограничений работы с копиями с клиентом, когда он говорит, что для изучения доступны только копии.

Что может быть на копии помимо материала на копируемом оригинале? Во-первых, копии могут содержать тонерное воспроизведение царапин, мусора, грязи и т. Д., найденный на стакане или барабане. На основе изучения и оценки копии, копируемого оригинала и копировального аппарата можно будет определить источник этих посторонних отметок и элементов на копии.

Во-вторых, фотокопии не всегда удается воспроизвести:
a. Все качества и особенности оригинального письма, то есть деликатное и легкое письменные штрихи в обычном, естественном письме; и иногда встречается при исправлении и ретушировании отдельных штрихов, букв, тонких движений тремора, направления штриха, замененных букв и т. д.Несмотря на улучшение конструкции копировального аппарата, обработки изображений и воспроизведения, копировальные аппараты по-прежнему не полностью воспроизводят все эти качества и функции. Если копия является копией первого поколения, качество копии обычно лучше, чем у копии второго, третьего или четвертого поколения.
г. Даже если в копии присутствует ряд этих качеств и характеристик, нельзя сделать вывод, что скопированный документ содержал первоначально написанную подпись. Изготовление документов с добавлением подписей, извлеченных из других документов, относительно легко выполнить.
г. Элементы письма, обнаруженные на исходной бумаге для документов, такие как углубления или отступы в контурах букв и слов, нарушение волокон бумаги из-за механического абразивного стирания или использования жидких растворителей или эрадикаторов, вставка числа или буквы с использованием других чернил и т. д., не воспроизводятся точно в процессе копирования.
г. Тиснение, вызванное сильным давлением на мягкую поверхность для письма.
e. Есть ряд других характеристик, качеств и особенностей, присущих оригинал, который неточно воспроизведен в процессе копирования.

Подводя итог, обнаружение добавлений и удалений в документе или даже обнаружение свидетельств того, что весь документ был сфабрикован, не является невозможным, если документ является оригиналом. Если документ представляет собой ксерокопию, факс или копию какого-либо другого типа оригинала, доказательства, обнаруженные на оригинале, не всегда можно найти на копии. Чем дальше создается копия от оригинала, т. Е. Вторая, третья, пятая и т. Д., Тем больше разница в качестве воспроизведения оригинала.Даже копия второго поколения больше не записывает характеристики оригинала, а записывает то, что было на копии первого поколения. Вот почему копия первого поколения, сделанная непосредственно с оригинала, всегда предпочтительнее, если копия должна быть исследована.

Если оригинал, который представляет собой копия, недоступен для изучения, что обычно имеет место, FDE должен тщательно и консервативно оценить значимость доказательств на копии. Значение, которое может быть приписано доказательствам, основано на качестве копии и ясности написания.

Американское общество испытаний и материалов (ASTM) разработало стандарты проверки почерка. В их стандарте, Обозначение: E 2290-03, «Стандартное руководство по проверке рукописных материалов», Раздел 7, Процедура, Параграф 7.5, стандарт гласит: «Определить, является ли сомнительное письмо оригинальным письмом. запросить оригинал «. Примечание 4, в котором упоминается этот пункт, гласит: «Предпочтительнее изучить оригинал подвергнутого сомнению письма.«В пункте 7.5.1 стандарта говорится:« Если оригинал не представленных, оцените качество наилучшего доступного воспроизведения, чтобы определить, важные детали написания были воспроизведены с достаточной ясностью для целей сравнения и продолжаются в максимально возможной степени. Если текст не был воспроизведен с достаточной ясностью для целей сравнения, прекратите эти процедуры и сообщите об этом ».

Если на имеющейся копии есть свидетельства того, что это может быть сфабрикованный документ, исходный документ определяется как документ, который был сфабрикован, изменен и т. Д., а затем скопировал.

ПРИМЕРЫ

Работа с копиями становится важной частью работы FDE. Многие из этих копий содержат добавленные подписи, а в некоторых случаях подписи, состоящие из двух или более подписей, взятых из разных источников. При изучении любой копии, как можно определить, что добавлена ​​подпись или, возможно, комбинация нескольких подписей? Следующие два тематических исследования помогают проиллюстрировать использованную методологию и доказательства, подтверждающие выводы, сделанные в каждом конкретном случае.

В обоих этих тематических исследованиях доказательства фальсификации документа были обнаружены в копии, которая якобы представляла собой оригинальный документ. Стороны, представившие фотокопии в качестве доказательства своей позиции, заявили, что оригинал был уничтожен в ходе обычной деятельности.

Пример № 1

В данном случае оспариваемым документом была копия контракта на оказание услуг, якобы подписанного мужем и женой. Человек, предлагавший документ, утверждал, что муж и жена подписали соглашение в его присутствии, а теперь заявляют, что они не подписывали его только для того, чтобы не уплатить ему то, что, по его словам, они были должны.

Проведена экспертиза оспариваемого документа. Оказалось, что единственное, что нужно было решить, — это авторство подписей. Но при более внимательном рассмотрении возникли вопросы относительно того, как был подготовлен оригинальный документ, который якобы представляла эта копия. Во время консультации с подателем выяснилось, что документ якобы представлял собой стандартную форму контракта. Причина, по которой вы хотели получить дополнительную информацию о предполагаемом исходном документе, заключалась в том, чтобы попытаться решить следующие вопросы.

Предварительно нарисованные базовые линии для обеих подписей включали напечатанное слово «Печать» в скобках (Иллюстрация № 1). Если бы на самом деле исходный документ представлял собой контракт стандартной формы, который подрядчик мог бы скопировать и подписать все стороны контракта, можно было бы ожидать, что весь предварительно напечатанный материал в форме будет согласованным с использованием одного и того же стиля шрифта. , с равномерным шагом между элементами формы и т. д.

Если проверенная копия была тем, что она якобы представляла, в данном случае это означало, что предварительно отпечатанная часть проверяемой копии была копией стандартной формы.Подписи на проверенной копии должны быть копией первого поколения оригинальных подписей на контракте.

В ходе экспертизы было замечено, что слово «Печать» после подписи жены и ее мужа имело разный шрифт и размер шрифта. Кроме того, предварительно нарисованная базовая линия под ее подписью имела небольшой восходящий наклон относительно предварительно нарисованной базовой линии под его подписью. В заключение следует отметить, что эти две базовые линии не были параллельны и не были параллельны предварительно нарисованной базовой линии, подписанной подрядчиком.Примечание. Длина линий, заостренных «красной» двойной стрелкой, одинакова. Как показано на рисунке, расстояние между базовыми линиями увеличивается слева направо. Этого, в сочетании с различиями в дизайне шрифтов и различиями, наблюдаемыми в опрошенных и известных писаниях мужа и жены, было достаточно, чтобы сделать вывод о том, что оспариваемый документ был сфабрикован.

Иллюстрация № 1

Различный стиль шрифта и расстояние между буквами в печатном слове «ПЕЧАТЬ», разница в расстоянии между двумя заранее нарисованными базовыми линиями, а также сомнительными и известными письменами было достаточно, чтобы сделать вывод о том, что копия, представленная в качестве доказательства соглашения, была не то, чем предполагалось.К сожалению, предполагаемый оригинал этого документа не был доступен для изучения. (См. Изображение в формате pdf.)

Подписали ли муж и жена оригинал документа, который представляет собой копия? Если экзаменатор провел только сравнение почерка без учета особенностей, описанных в параграфе выше, он бы пришел к выводу, что жена, вероятно, написала свою подпись, и что есть некоторые доказательства, позволяющие предположить, что муж написал свою подпись. Даже если они написали эти подписи, они могли быть извлечены из других документов и прикреплены к этому документу.Приведенные здесь доказательства очень убедительны, что их подписи не были прикреплены к оригиналу, который эта копия должна представлять. Мнения о почерке, достигнутые в этом случае, были обоснованными, основываясь на доказательствах в подписях и качестве этих сомнительных подписей, воспроизведенных в процессе фотокопирования.

Пример № 2

Во втором случае была поставлена ​​подпись на фотокопии документа. Оригинал якобы был утерян или уничтожен.При подаче единственный вопрос касался авторства собственноручной подписи на сомнительном документе. Изучение и сравнение поставленной под сомнение подписи с известными подписями владельца этой подписи показало следующее: Части сомнительной подписи были такими же, как части двух из представленных известных подписей. Дальнейшее исследование показало, что все, кроме последней буквы в фамилии, были идентичны известной подписи, обозначенной здесь как Источник № 1 (Иллюстрация №2). Последняя буква «n» фамилии в сомнительной подписи была такой же, как последняя буква другой известной подписи, обозначенной здесь как Источник № 2 (Иллюстрация № 2), за исключением направления конечного штриха.

Но как такое могло быть? Отсутствие широкого диапазона вариаций со стороны автора известного письма могло бы объяснить часть ответа, но это не объясняет, почему все другие буквы в подписи под вопросом и в подписях источника № 1 идентичны. Поскольку один из основных принципов идентификации почерка заключается в том, что ни один писатель не пишет дважды одинаково, всегда можно ожидать, что он обнаружит какие-то вариации в письме.Если писатель имеет ограниченное количество вариаций, то единственный способ определить, что два сочинения настолько близки, что их нельзя разделить, требует достаточного количества известного письма, чтобы установить нормальный диапазон вариаций писателя. Должно быть очевидно, что автор предполагает, что представленное известное письмо совпадает с предполагаемой датой или периодом, когда якобы была написана оспариваемая подпись.

Если у известного автора есть нормальный диапазон вариаций, а не ограниченный диапазон, то возможно ли, что сомнительная подпись была сфабрикована? В этом случае обычного диапазона вариаций известного автора было достаточно, чтобы она не могла написать подпись со степенью сходства, обнаруженной между сомнительной подписью, Источник No.1 и Источник № 2 (см. Изображение в формате pdf).

Проверка подписи под сомнением и подписей двух подозреваемых источников была проведена с использованием сеток и светового короба. Несмотря на различия в размере этих записей, которые можно отнести к процессу копирования, соответствующие компоненты двух исходных подписей оказались идентичными сомнительной подписи. После этих исследований был сделан вывод о том, что сомнительная подпись была составной из двух подписей источника.Следующим вопросом был следующий: а как это было сделано? Как был сфабрикован сомнительный документ?

Опрошенные подписи и подписи источника № 1 совпадают во всех отношениях, за исключением последней буквы «n». Терминал «n» в Источнике № 2 имел поразительное сходство с той же буквой в сомнительной подписи, за исключением направления конечного штриха. Но, когда она была изолирована от предыдущей буквы в источнике № 2, наложена на букву «n» в источнике № 1 и слегка наклонена вниз, комбинация идентична сомнительной подписи.

Чтобы установить, что именно так была создана сомнительная подпись, автор использовал оригиналы документов с подписями, которые, по всей видимости, послужили источниками сомнительной подписи. Для эксперимента были изготовлены один экземпляр Источника №1 и два экземпляра Источника №2. Переносным ножом вырезали прямоугольную коробку вокруг вывода «n» из фотокопии источника 2 (иллюстрация № 3A). После вырезания «n» вырез был расположен над выводом «n» на источнике No.1 и прикрепил его небольшим количеством клея, чтобы он не двигался (Рис. № 3B). Размещение было несколько произвольным, потому что цель заключалась в том, чтобы проиллюстрировать, что это один из способов поставить сомнительную подпись.

Иллюстрация № 3C является фотокопией иллюстрации № 3B. Если настройка темноты копии на копировальном аппарате отрегулирована должным образом, экзаменатор не сможет сказать, что буква «n» не была частью оригинального письма, не имея двух подписей источника! Иллюстрация No.3 (См. Изображение в формате pdf.)

«A» показывает прямоугольный вырез на фотокопии документа Source No. 2. Сетка была помещена между двумя фотокопиями, чтобы показать форму выреза, а стрелки указывают на нижнюю часть области выреза.

«B» показывает прямоугольный вырез из покрытия «A» и прикреплен к фотокопии источника № 1. Черные стрелки указывают на края выреза, а пунктирная стрелка — на смещение соединительного штриха между «a» и н.»Автор намеренно сделал это смещение, чтобы показать, как письмо было добавлено к исходной подписи.

«C» — это фотокопия «B». Обратите внимание на смещение соединительного хода между «a» и «n». Если бы не преднамеренное смещение добавленной буквенной формы, могло бы показаться, что добавленная буква «n» изначально была написана вместе с другими буквами в имени. Другое возможное объяснение может заключаться в том, что писатель поднял ручку, сделав «а», и снова приложил ее к бумаге перед тем, как написать «н».»

По самой своей природе процесс ксерокопирования не фиксирует точно все детали скопированного документа и не дает достаточных доказательств причины характерного качества и свойства. Поэтому выводы, сделанные на основе изучения копий, должны быть очень консервативными.

Замена компьютера

Этот пример не из реального случая. Это один из тех, которые автор выбрал для создания сфабрикованного документа. Этот пример показывает, как компьютер, доступное программное обеспечение и сканер можно использовать для изготовления документов.Обсуждаемые методы никоим образом не являются единственными двумя способами достижения желаемой цели. Использовать компьютер для изготовления документа с подписью, написанной не уполномоченным автором, или для замены подписи, чтобы казалось, что человек написал подпись от своего имени, относительно легко.

MSWord и Adobe Photoshop® — очень мощные программы. Именно они есть у автора на своем компьютере и используются для выполнения следующего изменения / изготовления документа. Для достижения той же цели можно использовать любое из ряда аналогичных программ.Важно не то, какие из них используются, а то, что они могут быть использованы и практически не оставляют доказательств того, что исследуемый документ сфабрикован.

Пример № 1

На иллюстрации № 4 (см. Изображение в формате PDF) показан блок подписи на массовом почтовом письме. Вопрос, насколько сложно будет поменять блок подписи на письме? Один из способов — удалить подпись из письма массовой рассылки и заменить ее подписью другого лица в другом письме.После размышлений о проблеме и о том, как достичь этой цели, выбранный процесс довольно прост.

Блок подписи на полученном письме массовой рассылки показан на иллюстрации № 4. Иллюстрация № 4 Письмо массовой рассылки было отсканировано в MSWord. После настройки размера текстовое поле было помещено над областью блока подписи на отсканированном письме. Текстовое поле используется для вставки текстового материала или отсканированного изображения. В этом примере текстовое поле было размещено по всей области блока подписи.На иллюстрации № 5 показано текстовое поле, содержащее узор из точек над частью блока подписи.

На рисунке № 5 показано текстовое поле, расположенное над частью области подписи. (См. Изображение в формате PDF.) На этом рисунке показано текстовое поле, расположенное над частью блока подписи. При подготовке первого отсканированного изображения для приема второго отсканированного изображения вся область блока подписи в массовом почтовом письме была закрыта текстовым полем. Блок подписи второго отсканированного письма был помещен в текстовое поле.

Блок подписи на втором документе сканируется. Это второе письмо содержало подпись другого писателя. После сканирования второй подписи, напечатанного имени и заголовка отсканированный материал был вставлен в текстовое поле, размещенное над областью исходного блока подписи на документе, показанном на иллюстрациях № 4 и 5. После того, как новая подпись была помещена в текстовое поле, Некоторое редактирование отсканированного материала было сделано, чтобы он больше походил на исходное письмо. Граница вокруг текстового поля была удалена.

После изготовления нового блока подписи, заполнения фона и удаления рамки, изготовленный документ сначала был напечатан на струйном принтере. Затем этот документ был скопирован на копировальный аппарат.

На иллюстрации № 6 (изображение в формате pdf) показана область подписи на сфабрикованном документе. Изготовленный документ также был напечатан на лазерном принтере. Результаты были одинаково хорошими. Разница между документом, напечатанным на лазере, и фотокопированным документом примерно одинакового качества.Одна из этих копий может быть представлена ​​для ознакомления.

Если бы было потрачено время, чтобы изменить стиль шрифта новой фоновой печати блока подписи, чтобы он соответствовал тексту исходного письма, и правильно выровнял, было бы практически невозможно для FDE сделать вывод, что сфабрикованный документ является чем-либо, кроме копии. оригинала, который он якобы представляет.

Автор считает, что определение подлинности оригинального документа на основе исследования копии этого предполагаемого документа невозможно.Определить подлинность оригинала документа можно только путем исследования оригинала.

На иллюстрации № 6 показана область нового блока подписи на сфабрикованном письме. При первоначальной проверке печатный материал блока для подписи выглядит очень похожим на другой материал. В этом случае, если у эксперта было достаточно известное написание автора замененной подписи, он мог прийти к очень твердому выводу об авторстве подписи на копии.Однако это твердое мнение относится только к исследованной копии, а не к оригиналу, который якобы представлял.

На иллюстрации № 6 представлена ​​фотокопия области блока подписи сфабрикованного письма. Если бы автор нашел время, чтобы сопоставить стиль шрифта и размер шрифта напечатанного материала с оригинальным письмом, эксперт не мог бы сказать, что материал блока подписи был добавлен.

Пример №2 В следующем примере показано, как компьютер, программное обеспечение и сканер можно использовать для получения частей разных подписей, их объединения, вставки в сфабрикованный документ, а при печати на лазерном принтере этот документ может быть представлен как копия эгоистичный документ.Автор также распечатал комбинированную подпись на струйном принтере фотографического качества, а затем сделал фотокопию этого документа. Качество фотокопии этого документа было потрясающим. Он обладал всеми характеристиками, качествами и особенностями фотокопии оригинального документа. Если бы этот фотокопированный документ был предложен для экспертизы, по одной только фотокопии невозможно было бы определить, что мастер-документ был напечатан на струйном принтере. Ни в том, ни в другом случае экзаменатор не сможет сказать, только на основании изучения предложенной копии, что документ, напечатанный лазером, был изготовлен на компьютере.В обоих случаях полученный документ, который мог бы стать предметом экспертизы, не содержал никаких доказательств его происхождения. Иллюстрация № 7 (См. Изображение в pdf) Спрашиваемая подпись.

Подпись под сомнением, Иллюстрация № 7, состоит из трех имен, написанных на заранее нарисованной исходной линии. Общее линейное пространство, занятое подписью, примерно равно таковому для других подписей, сделанных этим письмом на других документах.

Уровень мастерства писателя средний, если не чуть выше среднего.Написание выполнено естественным образом, и нет никаких доказательств того, что автор не уверен в том, как буквы и буквенные комбинации образованы и написаны. Перо работает правильно, поскольку нет никаких следов исправлений, исправлений или разрывов в письме из-за непостоянного потока чернил. Во всяком случае, свидетельства показывают плавные линии с хорошими привычками относительного давления и контролем пера со стороны писателя. На некоторых ходах вверх и вниз есть даже следы штрихов, вызванные взаимодействием шара и корпуса шара.

На рисунке № 7 показана подпись, не содержащая свидетельств внутренних несоответствий. Во всяком случае, все доказательства согласуются с обычным, естественным письмом. Если эта подпись была на фотокопии документа, проверяемого FDE, и у него было сопоставимое известное написание автора подписи, у него могло бы возникнуть соблазн идентифицировать допрашиваемого автора.

Как и со всеми письменами, с этой сомнительной подписью связана история. Что это за история в данном случае? Во-первых, давайте определимся, что подразумевается под «подписью».»Автор обратился к трем различным справочным источникам, чтобы определить это слово. Все три по сути определяют его одинаково. Подпись — это акт, в котором лицо подписывает свое собственное имя. Кроме того, подпись может быть его именем, написанным кем-то другим. у кого было разрешение подписать его. С таким рабочим определением возникает вопрос, является ли Иллюстрация № 7 «подписью, написанной владельцем с таким именем, или его подписью, написанной кем-то, имеющим его разрешение на ее написание?»

№ иллюстраций8-10 (изображения см. В pdf) — это известные подписи автора. Они также являются источниками написания для подписи на иллюстрации № 7.

Тщательное изучение и сравнение опрошенных и известных подписей показывает, что оспариваемая подпись, иллюстрация № 7, является составной частью трех других, иллюстраций № 8, 9 и 10. Данное имя, A, взято из иллюстрации № .8 среднее имя B взято из иллюстрации № 9, а фамилия C — из иллюстрации №10. Но как такое может быть? Спрашиваемая подпись не содержит никаких доказательств того, что это что-то, кроме нормального, естественного письма.

Возможно ли, что писатель имеет очень ограниченный нормальный диапазон вариаций? Не совсем. Тогда как мы можем объяснить сильное сходство, фактически идентичное написание буквенных форм, качеств и особенностей написания каждого имени, A, B и C, и их аналогов на иллюстрации № 7?

Вернемся к исходному вопросу, как это возможно? В этом примере сомнительная подпись, Иллюстрация No.7, был изготовлен с использованием компьютера, сканера и Adobe Photoshop®. Photoshop позволяет пользователю изолировать части материала, размещать каждую часть на отдельном «слое», настраивать положение каждого слоя относительно материала на другом слое, комбинировать конечный продукт и блокировать слои. Полученное комбинированное изображение можно сохранить и передать в другую программу, где оно может быть использовано.

В этом эксперименте изображение Adobe Photoshop® было сохранено и перенесено в MSWord, где новая подпись была помещена на сфабрикованный документ.Результат, распечатанный на лазерном принтере, нельзя было отличить от фотокопии оригинального документа, подписанного известным писателем.

Если сфабрикованный документ, напечатанный на лазерном принтере, когда-либо станет предметом экспертизы, и экзаменатору будут предоставлены известные подписи, у FDE может возникнуть соблазн идентифицировать автора этого известного как автора опрашиваемого. Это предполагает, что ни одна из известных подписей не была модельной подписью для компонентов сомнительной сфабрикованной подписи.

Если бы FDE идентифицировал автора подписи, известного как автор сомнительной подписи, он был бы неправ. Хотя известный писатель написал каждый компонент объединенной сомнительной подписи, Иллюстрация № 7, он не написал подвергшуюся сомнению подпись. Он никому не уполномочивал писать это за него или подписывать документ, на котором он был помещен. Подпись и документ являются сфабрикованными.

Проблема была бы более сложной, если бы автор также манипулировал комбинированной подписью, искажая ее или ее части.То же самое было бы, если бы части сомнительной подписи были стерты или путем добавления функций к письму с помощью инструментов, доступных в Photoshop®. Если бы некоторая комбинация этих методов изменения была включена в конечный продукт, подпись на иллюстрации № 7, напечатанная сомнительная подпись, могла бы быть практически неотличима от возможных вариантов написания, которые можно было бы приписать этому автору.

Какие выводы можно сделать из этих примеров и результатов работы других экспертов по документам, написавших о своей работе? Все они показывают, насколько легко создать документ отличного качества, который, если не подходить консервативно, может привести к неверному выводу.Стандарт, который всегда должен применяться FDE при любом исследовании и сравнении, которое он проводит, заключается в том, что в отсутствие наблюдаемых доказательств, позволяющих точно и проверяемо интерпретировать их значение, полученные результаты и отчет о них являются не чем иным, как домыслы.

FDE пришел к неверному выводу, если предположил, что исследуемый им экземпляр является точным воспроизведением оригинала, который он должен представлять, без проведения параллельного сравнения двух документов.Любой вывод, сделанный FDE после завершения исследования копии, относится только к наблюдаемым доказательствам на копии. Невозможно подтвердить подлинность оригинала или подлинного документа только на основании проверки предполагаемой копии этого документа.

Целью данной статьи было представить несколько практических демонстраций того, почему фотокопированные и компьютерные документы проблематичны для FDE. Исследуемая копия может не быть точной записью всех доказательств на оригинале, которые она якобы представляет.Фактически, копия может быть сфабрикованным документом, сделанным с помощью копировального аппарата, компьютера, программного обеспечения и сканера.

Изготовление или изменение документа с использованием одной или комбинации этих технологий становится обычным явлением. С распространением этого оборудования и тем фактом, что человеку действительно не требуется много специализированного обучения для его использования, больше таких случаев будет представлено в FDE для анализа.

С того времени, как была написана эта статья, и до настоящего времени г.Гэри Хербертсон написал книгу об использовании Adobe Photoshop®. «Проверка документов на компьютере» — это очень полезная книга, в которой дается обзор ряда методов использования компьютера, сканера и программного обеспечения Photoshop® при проверке документов. Г-н Гербертсон делает следующие наблюдения: «Для эксперта по документам это означает, что некоторые из старых методов определения того, что оспариваемая подпись является подделкой на фотокопии, теперь неадекватны для того, чтобы прийти к такому же выводу….. Я считаю, что заинтересованные стороны обязаны предоставить оригиналы документов. Если оригиналы документов отсутствуют, суду следует поинтересоваться, почему. Если нет оригиналов документов для изучения, то ценность и характер заключения эксперта могут значительно снизиться. Использование фотокопий, на мой взгляд, переросло их ценность в качестве доказательства, по крайней мере, с точки зрения того, за что претендует этот документ. Если суды и юристы собираются разрешить и полагаться на фотокопии, мало что сможет предотвратить все виды злоупотреблений.«

ii. Однажды закон должен будет догнать реальность технологий, которые используются для создания документов, и когда они это сделают, суды будут вынуждены занять позицию: «Нет оригинала, нет дела!»

Хотя это прямо не рассматривается в этой статье, копии по факсу могут быть более проблематичными, чем рассмотренные выше. Большинство факсимильных документов имеют очень низкое качество, графическое представление того, что должно быть на отправленном по факсу документе. И, если исследуемый документ является факсом или факсом, проблемы, связанные с любым значимым исследованием этого типа документа, могут быть непреодолимыми.

я. Хелд, Дороти-Энн Э., «Проблемы, возникающие из-за ограничений сравнения, связанных с неоригинальным почерком», стр. 261, Слушания Американской академии судебных наук ,. ii Гербертсон, Гэри, Проверка документов на компьютере, Руководство для судебно-медицинских экспертов, стр. 93-94, WideLine Publishing, Беркли, Калифорния, 2002

© 2011 Ronald N. Morris & Associates, Inc. Все права защищены.

Ronald N. Morris & Associates, Inc.

Рональд Н. Моррис

Криминалистическая идентификация почерка

«Криминалистическая идентификация почерка — это научная экспертиза и сравнение почерка или печати, прежде всего с целью установления автора неизвестного образца.Криминалистическая идентификация почерка включает в себя подробный анализ всех многих характеристик почерка и особенностей сомнительного или неизвестного образца почерка или печати. и сравнение этих характеристик с характерными чертами известного образца почерка или печати подозреваемого ». (Авторство неизвестно)

О чем идет речь?

Под сомнительным письмом понимается любое письмо, написанное неизвестным писателем, личность которого необходимо установить. Опрашиваемое письмо может состоять из одной или нескольких подписей, цифр, курсива, или ручная печать в виде букв, бланков и т. д.Запрошенный текст может иметь одну или несколько из следующих характеристик, которые повлияют на его пригодность для целей сравнения:

a. Естественно написано
б. Неестественное и / или замаскированное письмо
c. Написание более чем одним стилем
d. Ограничено по количеству и качеству
у.е. Написано одним или несколькими авторами
f. Отслеживание или имитация чужого письма

Что такое известный, образец или образец письма?

Независимо от того, как это называется, это известное и поддающееся проверке письмо человека, которое следует сравнивать с подвергнутым сомнению письмом. попытаться определить, написал ли автор известных произведений сомнительный текст.Известные письменности относятся к одной из следующих категорий:

a. Запрошенное Написание отдельным лицом, которое специально написано по запросу для целей сравнения и написано во время присутствия свидетеля. Письма в этой категории обычно состоят из материала, повторяющего сомнительный текст, а некоторые из них содержат те же буквы и буквы. комбинации при этом не совсем повторяют сомнительную письменность.

г. Незапрошенный или собранный Это письменный документ, который обычно делается в ходе обычной работы, редко засвидетельствован и сознательно не подготовлен для целей сравнения.Его авторство часто проверяется его автором, и его признание считается правдой и / или может быть подтверждено или подтверждено обстоятельствами, окружающими подготовка письменных работ. Для сравнения важно, чтобы большая часть этого письма повторяла сомнительный материал или содержала те же буквы и комбинации букв. как написано под сомнением.

Не существует единого известного количества представленных письменных работ, которое было бы правильным во всех случаях. Самое важное, что нужно помнить, это то, что представленный текст должен быть написан естественно. и представитель писательских привычек.Как правило, если сомнительное письмо является подписью, желательно иметь от 30 до 50 образцов подписей. примерно во время сомнительной подписи. Если сомнительное письмо представляет собой расширенное письмо, такое как письмо или записка, желательно, чтобы все сомнительное письмо повторяется не менее 10-20 раз. Доступны специальные бланки образцов почерка и помощь в определении того, подано ли достаточно известного письменного текста. Пожалуйста свяжитесь судебно-медицинский эксперт по документам (FDE).

Работа с копиями

Лучшим доказательством для целей экспертизы всегда является оригинал документа, но часто доступна только его фотокопия. Если необходимо изучить ксерокопию, лучшая копия для ознакомительных целей. сделана из оригинального документа, а не из копии.

Фотокопии, как правило, не выявляют всех доказательств, обнаруженных на исходном документе или копируемом документе, т.е. значительного качества и особенностей написания, углублений, контуров, штрихи пера, остановки пера, переделки и т. д.Фотокопия также может содержать артефакты, которых нет на оригинале. Эти артефакты могут быть грязью, засохшей белизной или царапинами на стекле. Там Также могут быть дефекты барабана машины или какая-то другая причина.

Документы по факсу или копии документов по факсу более проблематичны и во многих случаях практически не представляют ценности для проверки. Факсы или копии факсов следует сдавать только на экспертизу. целей в крайнем случае. Ценность любой копии для оценочных целей зависит от качества копии, независимо от того, фотокопия это или факс.

Еще одна причина, по которой фотокопии проблематичны, — это способность человека создать или изготовить полностью вымышленный документ с помощью технологии фотокопирования. Назначение сфабрикованных Документы — это предложить их в качестве доказательства позиции в споре, обосновать позицию или предпринять какие-либо действия. Все чаще ставится под сомнение подлинность фотокопий документов. из-за легкости, с которой могут быть созданы фиктивные документы, чтобы казалось, что исходный документ содержал определенный текст или даже подпись.

Предполагать, что копия точно записывает все особенности оригинала, которые она якобы представляет, в лучшем случае опасно. Единственный способ доказать, что копия — это Точное воспроизведение документа, который он представляет, заключается в сравнении копии с оригиналом. Подтверждение подлинности оригинала только на основании исследования предполагаемого копия этого документа невозможна. Любое мнение, основанное на исследовании копии, относится только к исследованной копии и не может быть экстраполировано на оригинал, который копия должна представлять.

То же самое относится и к документам, созданным на компьютере. Человек, обладающий минимальными знаниями в области использования компьютера, может изменить и / или сфабриковать документ. Можно удалить или дополнить текст, подписи и даты, а также распечатать новый документ на лазерном принтере. По сути, в лазерном принтере используется та же технология, что и в копировальном аппарате.

Если у вас есть ксерокопия, факс или созданный на компьютере документ для изучения, обратитесь за помощью в этот офис.Самое главное, что нужно помнить при экспертизе любого экземпляра, — это мнение выражение, выраженное после экспертизы, относится только к наблюдаемым доказательствам на этой копии.

Как организовать дело для подачи

Шаг 1 Разделите запрошенные и известные документы.

Шаг 2 Напишите вопрос на конверте и поместите в него запрашиваемый документ.

Шаг 3 Напишите известное слово на другом конверте или на нескольких конвертах в зависимости от количества известных писателей.Используйте один конверт для каждого известного писателя и напишите имя этого человека под словом «известные». Поместите соответствующие документы в каждый конверт и запечатайте его. Вместо того, чтобы складывать документы и пытаться поместить их в небольшой конверт, используйте большие плоские конверты для хранения документов.

Предупреждения

Не писать на конверте, когда поданный материал находится внутри. Сначала напишите на конверте, а затем положите документ для изучения внутрь.

Если запрашиваемый документ должен быть обработан на предмет отпечатков пальцев, документ следует защитить с использованием установленных и приемлемых процедур, поместив его в отдельную и утвержденную защиту.Конверт с документом должен быть помечен как «содержимое для печати».

Оформление заявки на работу

После разделения документов на сомнительные и известные, следующим шагом будет подготовка заявки на работу. Запрос о работе может быть оформлен в виде специально разработанной формы или письма. Независимо от того, что Формат заявки на работу должен содержать следующие элементы:

а. Конкретное и полное описание представленных документов, как подвергшихся сомнению, так и известных.

г. Точно опишите желаемый (-ые) осмотр (-ы), идентификацию почерка, изменение, фальсификацию и т. Д. Например, «Джон Джонс написал имя Сэма Брауна», «все подписи Джеймса Джойса написаны одним и тем же писателем» и т. д. Точно опишите сомнительный материал и его расположение в документе. Если известная письменность собрана, необходимо точно описать местоположение сравниваемой письменности. Один из вариантов — скопировать собранный документ, а на фотокопии выделить известное письмо.Приложите ксерокопию к оригиналу документа при отправке.

г. Как следует распорядиться предоставленными документами по окончании экспертизы (-ов)? Должны ли они быть временно оставлены лабораторией для подготовки судебных иллюстраций, или вернули отправителю? Настоятельно рекомендуется, чтобы податель заявки был готов к получению представленных документов по завершении первичной экспертизы. и если в более позднее время возникнет необходимость в другом экзамене, они будут отправлены повторно.Их также можно повторно подать для подготовки судебных иллюстраций.

Последние мысли

Пожалуйста, найдите время, необходимое для подготовки вашего случая к отправке в лабораторию. Надлежащая подготовка важна для того, чтобы у экзаменатора были документы, необходимые для значимого исследование и сравнение, и чтобы запрос был четко сформулирован и понят. Если до или во время подготовки потребуется помощь, обратитесь за помощью в FDE.

Чрезвычайно важно помнить, что если представляемые документы предназначены для проверки почерка, значительный процент известных писем должен повторять сомнительный материал. Если возможно, собранные письменные работы должны быть написаны примерно в то же время, что и сомнительное письмо, а запрошенное письмо как можно ближе к дате сомнительного письма. Известное письмо, хотя и не обязательно повторяет сомнительное письмо, должно содержать многочисленные повторения тех же письменных букв и комбинаций букв, что и в сомнительном письме.

Очень важно помнить, что все представленные собранные или незапрашиваемые и известные письменные документы, использованные в процессе проверки и сравнения, должны быть приняты в качестве доказательств в суде во время судебного разбирательства. Все выводы, содержащиеся в разделе отчета о результатах экспертизы, основаны на изучении и сравнении представленных вопросов и всех известных письменных работ. Любое изменение номера, статус или приемлемость любого письменного документа, представленного для изучения и сравнения, включая исключение проверенного письменного документа во время судебного разбирательства, повлияет на выводы, указанные в отчете.В этом случае выводы, содержащиеся в отчете, более недействительны, и необходимо будет провести новое исследование и сравнение с использованием только письменной формы, которая будет использоваться в качестве доказательства. Причина, Заключение, к которому пришел процесс исследования и сравнения, основано на совокупной значимости доказательств в исследуемой письменной форме. То же самое верно, если дополнительные записи добавляются во время испытания.

Все обследования и сравнения должны проводиться в соответствующих условиях с использованием признанных и приемлемых методов и, при необходимости, вспомогательных средств.Давая показания в качестве свидетеля в суде, во время дачи показаний или любой другой судебной ситуации НИКАКИЕ исследования и сравнения проводиться не будут. НИКАКИЕ новые мнения не будут представлены ни для протокола, ни для протокола до тех пор, пока не будет проведено всестороннее проведено исследование и сравнение доказательств. Единственными заключениями, которые даются в рамках экспертных показаний в суде или при допросе, будут заключения, основанные на приемлемой экспертизе. и процедуры сравнения и представлены в устном или письменном отчете.

© 2011 Рональд Н.Morris & Associates, Inc. Все права защищены.

Обнаружение изменения методом вырезания и вставки без исходных подписей

Как правило, эксперт не может определить, что подпись на фотокопии вырезана и вставлена, если не доступна подпись источника. Из этого правила есть исключения. Когда человек небрежно создает документ, который будет признан подлинным, эксперт может определить, что фотокопия сделана не с подлинного документа. Следы вырезания и вставки останутся преступником.

В одном случае я продемонстрировал, что фотокопия была создана с использованием подписей вырезания и вставки. Атрибуты набранного текста в документе сравнивались со строками подписи в документе. Кроме того, шрифт, используемый для имени под строкой подписи, сравнивался со шрифтом в остальной части документа.

Человек создал договор, затем поставил две подписи на документе. Я не мог определить, были ли они размещены на странице с помощью компьютерного программного обеспечения, такого как Photoshop, или они были размещены на странице вручную.Это признаки вырезания и вставки.

Левая строка подписи смещена дальше вправо, чем маркеры в основном тексте. Это само по себе не означает, что линия подписи была вырезана и вставлена ​​в контракт. Возможно, что перед началом строки подписи кто-то набрал ведущие пробелы.

Контрольным признаком вырезания и вставки в этом примере являются наклонные вправо линии подписи для каждой подписи. Весь компьютерный текст на странице был горизонтальным.Если бы строки подписи были напечатаны на странице вместе с остальным напечатанным текстом, они были бы напечатаны горизонтально. Нарезка и вставка была сделана небрежно.

Линии подписи для каждого человека не выровнены по вертикали. Линия подписи в левой части страницы выше, чем линия подписи в правой части страницы. Если бы они были напечатаны на документе, они бы выровнялись по вертикали. Расстояние по вертикали между двумя строками отличается от расстояния по вертикали между двумя напечатанными строками текста.Это дополнительно к тому, что подпись является результатом вырезания и вставки.

На странице было много других аномалий, включая различия в шрифте в именах, напечатанных под строками подписи, и в шрифте в тексте контракта. Результат микроскопического исследования, показанный на рисунке 3, показывает, что точечные рисунки в разных частях документа различаются. Изображение в левой части рисунка 3 показывает увеличенную в сорок раз подпись в левой части страницы.Изображение в правой части рисунка 3 показывает увеличение подписи в правой части страницы в сорок раз. В остальной части документа изображен точечный узор, похожий на правую подпись.

Эти другие аномалии являются еще одним свидетельством вырезания и вставки.

Результат проверки — подписи под контрактом не являлись частью первоначального контракта. Следовательно, контрактный документ не является подлинным. При этом первичные документы для подписей под контрактом отсутствовали.Истец утверждал, что первоначальный контракт был утерян. Расхождения привели к мнению, что документ был создан путем вырезания и вставки подписей на печатный документ. Механизм, используемый для размещения подписей на напечатанном документе, неизвестен.

Судебно-медицинская экспертиза документов: как это делается

Как это сделано

Доказательства, которые можно исследовать

Запрашиваемые материалы могут включать удостоверения личности, контракты, завещания, титулы и документы, печати, штампы, банковские чеки, рукописную корреспонденцию, документы, созданные с помощью машин (например, копировальные аппараты, факсы и принтеры), валюту и электронные документы.В некоторых случаях могут быть проверены граффити и цифровые подписи; однако клиент должен знать, что изучение этих типов доказательств может быть проблематичным.

Документы, не содержащие видимых опознаваемых знаков, могут содержать ценные свидетельства оттиска, если они находились под другими документами во время написания. Даже документы, которые были измельчены или сожжены, могут оказаться полезными при восстановлении.

Кроме того, следователь может забрать письменные принадлежности, резиновые штампы, конверты и марки / модели оргтехники, находящиеся во владении подозреваемого.В цифровых документах доказательства могут быть получены даже из метаданных файлов электронной подписи, предоставляя такую ​​информацию, как автор и время написания документа.

Собирая известное и неизвестное

При проведении экспертиз судебные эксперты по документам должны иметь известных образцов , с которыми они сравнивают рассматриваемый материал. Эти образцы могут быть получены из любого количества известных источников, таких как конкретный производитель чернил или устройство.

В случаях, связанных с почерком, образцы обычно делятся на два типа: запрошенных образцов письма и собранные образцы письма .Запрошенные образцы — это произведения, продиктованные исследователем писателю. Эти образцы создаются в тщательно контролируемых условиях, под пристальным наблюдением писателя. Однако собранные образцы письменности — это письменные работы, которые субъект написал до начала расследования. Хорошие источники письменных образцов могут включать такие предметы, как аннулированные чеки, письма, дневники, подписанные квитанции, медицинские записи, контракты на недвижимость, налоговые отчеты или другие подписанные юридические документы.

Кто проводит анализ

Анализ должен выполняться квалифицированным судебно-медицинским экспертом по документам, предпочтительно тем, кто является членом хорошо зарекомендовавшей себя профессиональной ассоциации, такой как Американский совет судебных экспертов по экспертизе документов (ABFDE) или Американское общество экспертов по проверке документов (ASQDE).Требования к членству в этих ассоциациях различаются; тем не менее, эксперт, как правило, должен пройти двухгодичную очную программу обучения под руководством квалифицированного эксперта по судебной экспертизе документов. Чтобы поддерживать хорошую репутацию членов и поддерживать свои навыки в актуальном состоянии, экзаменаторы должны пройти непрерывное образование.

Как и где проводится анализ

Эксперты-криминалисты работают либо в качестве частных экспертов в своей лаборатории, либо в лабораториях, финансируемых государством.Если агентство не располагает возможностями анализа оспариваемых документов, следователи могут отправить доказательства в ближайшую лабораторию или нанять частного эксперта.

Методы и инструменты, используемые при судебно-медицинской экспертизе документов, основаны на общепринятых принципах физики и химии. Типичное подразделение запрашиваемых документов в криминальной лаборатории оснащено микроскопами, цифровым оборудованием для визуализации, источниками инфракрасного и ультрафиолетового света, инструментами видеоанализа и специализированным оборудованием, включая устройства обнаружения электростатического заряда (EDD) и материалы для проведения аналитической химии.

Многие эксперты-криминалисты используют только неразрушающие методы, использующие свет и / или электростатику, чтобы исследовать документы на наличие отпечатков с отступом или различения чернил. Однако некоторые методы исследования, такие как жидкостная хроматография, считаются деструктивными, поскольку они требуют удаления небольших образцов чернил с проверяемых документов. Эти типы исследований могут быть отправлены в лаборатории, которые специализируются на этом типе анализа чернил.

Для анализа документов, созданных пишущими машинками, факсами или принтерами, эксперты могут полагаться на различные базы данных, созданные для целей сравнения.Во время анализа почерка исследователи сравнивают образцы, полученные от определенных групп населения. Некоторые агентства, такие как Секретная служба США и Федеральная полиция Германии, поддерживают более крупные базы данных. Например, Система судебно-медицинской экспертизы почерка (FISH), поддерживаемая лабораторией судебной экспертизы секретной службы США, содержит образцы почерка десятков тысяч писателей.

Выявление текста по отпечаткам с отступом — Документы, которые могут содержать отпечатки с отступом, невидимые невооруженным глазом, можно визуализировать с помощью устройства обнаружения электростатического заряда (EDD), такого как устройство обнаружения электростатического заряда (ESDA).EDD использует приложенные заряды и тонер, чтобы визуализировать области надписи с отступом, делая их видимыми для глаза. ESDA использует принцип, согласно которому области документа с отступом несут меньший отрицательный заряд, чем окружающие области. Это заставляет тонер, используемый в EDD, притягиваться к этим областям, обнажая имеющиеся углубления.

Используя эту технику, отпечатки с отступами были восстановлены с семи слоев бумаги под оригинальными надписями. Исследования показали, что оттиски могут быть успешно визуализированы с документов возрастом до 60 лет, при условии, что с бумагами не обращаются неправильно и не хранятся ненадлежащим образом.

Выявление надписей с выемками с помощью устройства для определения электростатического заряда (ESDA) ( Примечание: обработка бумаги устройством для определения электростатического заряда должна выполняться до других деструктивных исследований, таких как обработка документа на предмет скрытых отпечатков пальцев или сбор ДНК. )

Обнаружение изменений, стирания, стирания и замены страниц — Изменения, стирания и стирания, невидимые человеческому глазу, часто можно обнаружить с помощью фотографий и других устройств обработки изображений, которые используют ультрафиолетовые и инфракрасные волны света.Используя излучение, отфильтрованное на разных длинах волн, прибор визуализации, такой как видеоспектральный компаратор (VSC), может выявить запись, которая была добавлена ​​другими чернилами, или была изменена или удалена путем использования вариаций в том, как разные чернила реагируют на разные длины волн. свет. Например, при определенных источниках света в сочетании с инфракрасным фильтром документ, содержащий информацию, написанную чернилами, которые со временем потускнели, может быть улучшен или обработан, чтобы он выглядел темнее и, следовательно, более читаемым.

Стертая банкнота в видимом свете. (Предоставлено Мари Дуриной)

Та же самая записка в инфракрасном свете. (Предоставлено Мари Дуриной)

Определение отдельных компонентов красителя — Исследование, называемое жидкостной хроматографией, может проводиться для определения химического состава чернил на документе. В этом методе небольшой фрагмент исследуемого документа растворяется в растворителе и анализируется. Это один из немногих деструктивных методов, используемых экспертом по документам.Чернила можно сравнить с Международной библиотекой чернил, базой данных, поддерживаемой Секретной службой США, которая содержит данные о более чем 9500 чернилах, изготовленных с 1920 года.

Машинописные и машинопечатные документы — Документы, созданные на пишущей машинке или напечатанные с помощью струйных принтеров, лазерных принтеров, факсов и копировальных аппаратов, могут быть получены для определенной марки или модели или даже для определенного устройства. Также можно определить процесс печати, используемый для подготовки документов.По возможности, экзаменующий должен получить известные стандарты и любые доступные аксессуары от рассматриваемой машины, а сам станок должен быть представлен на экспертизу.

Печати и штампы — Спрашиваемые документы с оттисками резиновых штампов, тиснеными печатями, водяными знаками или другими печатными знаками, нанесенными механическим способом, могут быть представлены на рассмотрение. По возможности лучше предоставить исследователю любые подозрительные устройства, связанные с сомнительным документом, которые могли быть задействованы в его подготовке.Сюда входят пишущие инструменты, бумага или другие материалы, резиновые штампы, пломбировочные устройства (например, нотариальные печати), печатающие устройства или другие механизмы.

Чтобы проиллюстрировать ценность товарного знака производителя, рассмотрим случай 1989 года, когда молодая девушка была похищена и убита. Следователи вызвали судебных экспертов по документам, чтобы они осмотрели пластиковый мешок для мусора, в котором была найдена жертва. Мельчайшие отметки, нанесенные с помощью процесса термосварки, используемого при изготовлении таких пакетов, позволили исследователям определить, что пакет был изготовлен на той же машине в течение нескольких секунд, чем другие пакеты, найденные в доме родителей.Это было ключевым доказательством, которое привело к осуждению матери девушки за убийство. (Источник: World of Forensic Science , © 2006 Gale Cengage.)

Исследование почерка — При внимательном изучении достаточного количества написанного двумя разными людьми всегда можно обнаружить различия. При сравнении образцов письма учитывается широкий спектр характеристик почерка, включая интервалы между словами и буквами, наклон или наклон, скорость, положение пера, использование заглавных букв, украшения, разборчивость, использование знаков препинания и пропорции букв и другие атрибуты.

Например, один человек может образовать букву «О», двигаясь по часовой стрелке, а другой может образовать ту же букву при движении против часовой стрелки. Конкретный писатель может образовать букву «М», используя восходящую «арку» (аналогично знаку ресторана McDonald’s), в то время как другой предпочитает образовывать «гирлянду» из буквы «М», образуя эту букву с буквой «U». Движение, напоминающее гирлянду на елке. Эксперты по документам принимают во внимание различные комбинации функций, присутствующие в образце письма в целом.Кроме того, экзаменаторы обращают внимание на такие особенности, как колебания естественного потока письма, возможное ретуширование или неестественное дрожание. Это может указывать на то, что использовался неестественный процесс письма (например, имитация или маскировка).

Никто не пишет каждый раз с машинной точностью, и различия в почерке заметны даже в пределах одного и того же документа. Например, если человек напишет целую страницу подписей, каждая из них будет немного отличаться. Обученный судебно-медицинский эксперт по документам может различать естественные вариации в собственном почерке писателя и существенные различия, обозначающие разных писателей.

Чтобы провести сравнение почерка, исследователь должен получить известные образцы письма, которые по своему характеру аналогичны рассматриваемому документу. Если он написан курсивом, его следует сравнить с известным курсивом. Если он содержит буквы в верхнем и нижнем регистре, известные записи также должны содержать буквы в верхнем и нижнем регистре. По возможности следователь должен также получить известную письменную форму, содержащую аналогичные комбинации букв и цифр, которые встречаются в опрашиваемых документах.Для сравнения рекомендуется, чтобы следователи получали 20–30 повторов подписей, 15–20 повторов банковских чеков, 3–4 повтора всех письменных писем.

Исследователь также должен попытаться получить известное письмо, подготовленное примерно в тот же период времени, что и исследуемое письмо. Это особенно важно в случаях, когда пишут молодые люди (до среднего подросткового возраста), так как формирование письма может все еще находиться на стадии развития, и у пожилых людей, поскольку письмо может ухудшаться с возрастом или болезнью.

К началу страницы ▲

Исследование фотокопий, микрофильмов и факсов

«Вопрос задается часто», можно провести экспертизу с фотокопии, микрофильма или факса? » ответ на этот вопрос однозначно ДА.

Исследование ксерокопии оригинального документа безусловно, создаст некоторые ограничения в научном процессе анализ, но он может привести к определенным выводам. Судебно-медицинская экспертиза Эксперт по документам не сможет определить по фотокопии оригинальных записей с отступами, стираниями, стиранием, водяные знаки, градации тонов и цвета.Также ксерокопии, менее четкие, при копировании не всегда видно давление пера, поднятие пера, ретушь, штриховка, а иногда и тип письма используемый инструмент.

При наличии оригиналов и проведении технического исследования требуется, часто становится необходимым воспроизвести оригиналы с помощью фотографии, ксерокопирования с высоким принтер с разрешением не менее 300 точек на дюйм, микро-профилирование и факс.

Поскольку каждый из этих процессов дает разные результаты, лучшие результаты, показывающие большую часть деталей письма, получены от хорошо сделанные черно-белые и цветные фотографии, а затем фотокопия цифровых изображений.Фотопечать готовится напрямую при правильном освещении и специальных фильтрах часто обнаруживает поддельные подпись, переделки и подчистки. С фотокопией в цифровом виде изображения, можно также разумно обнаружить поддельные подписи, переделки и стирания. (Автор использует цифровую фотокопию HP. принтер изображений, используя струйный принтер или тонер для наилучшего полученные результаты).

Технически говоря, ксерокопии, произведенные в более старых модели 70 ‘и 80’ произведены меньше, чем точные копии с оригиналы.Большинство копий либо уменьшены, либо увеличены с оригиналы, обычно от 1 до 2 процентов. Качество копии может от плохого до отличного. Все зависит от копировального аппарата, тонер, а иногда и бумага из-за влажности. Качественные копии лучше всего производить на копировальных аппаратах меньшего размера, чем на больших копировальные аппараты.

Предоставляемое большинство копий произведено электростатически, произведено. (Сухой, а не мокрый процесс при изготовлении копии). С современным черным, белым и цветным копировальные аппараты с изображениями, эксперт по документам может быть уверен, что копии оригиналов можно исследовать на предмет отклонений и использовать для судебных целей в качестве доказательной документации.Конечно, это является рекомендовал проверять оригиналы, когда это возможно, но когда недоступен по независящим от вас причинам, экзаменатор может приступить к изучению документа и достижению окончательного выводы.

По вопросам, касающимся копий, Orhway Hilton, в его в книге «Научная экспертиза спорных документов» говорится что подозрительная фотокопия — это один из классов проблем, в которых она желательно иметь много справочной информации по поводу документа.

Узнав о размножении документов, следователь, поверенный

или заинтересованное лицо должно спросить следующее вопросов:

• 1. Где оригинал?

• 2. У кого это есть?

• 3. Где хранилось?

• 4. Как долго?

• 5. Сколько копий оригинала существовать?

• 6.Кто были свидетелями ксерокопировать оригинал?

• 7. Что интересует каждого, кто так или иначе обработал оригинал и копии в дело?

• 8. Если оригинал больше не существует, кто и по какой причине документ (ы) был уничтожен, утерян или просто сдерживаюсь?

• 9. Если в документе есть логическая и своевременная процедура при производстве?

• 10.Доступны ли для воспроизведение документа (ов), хранение и обращение с исходный документ (ы)?

• 11. Если документ был изменен в определенных его часть, из какого еще документа он мог быть взят и кто мог это поставить?

• 12. Кому выгодно воспроизведение документ (ы)?

• 13. Кто пострадал от воспроизведения документ (ы)?

С ростом затрат на транспортировку, погрузочно-разгрузочные работы и хранение документы, банки и другие предприятия конвертируют чеки, формы вывода и сохранения, а также другие виды бизнеса документы на микрофильмы — это ортохроматическая пленка от среднего до высокого используется для дублирования изображения с оригиналов.Что беспокоит судебно-медицинская экспертиза документов качество микрофильма копии воспроизведены. Поскольку копия любого вида будет уменьшена в размер и четкость некоторых элементов, на которые полагались определить подлинность подписей и надписей будут вторичный.

Подходящие копии с микрофильма должны быть прямыми копиями. формировать негатив микрофильма или лучшую возможную копию. По возможности исследователь делает записи о модели и копирует где произведено. Предлагается, чтобы объектив камеры для микропленки был убрано за

более четких копии.(В 2002 году с автором был заключен контракт и впервые исследовал цифровые струйные копии чеков. Эти чековые копии были отличного качества, что позволяло экспертиза, в результате которой некоторые копии подписей имели окончательные признаки имитации и измененной записи в чеке суммы).

Копия факсимильного аппарата для практических целей является копией с оригинала. Что отличает его от других воспроизведенных копий — это качество строки в письме.(Каждая буква, цифра, движение символа и линии выполняется в зубчатой ​​форме или в виде набора электрическими импульсами, посылаемыми от факсимильного аппарата по телефону коробка передач. Конечно, аппараты для передачи факсов улучшились. за последние несколько лет улучшение качества строк в письме и режим подписи.

Официальные документы, отправленные по факсу, считаются копии и их подлинность зависит исключительно от сравнения с исходный документ, но если это не так, копия будет подпадают под Правило наилучшего доказательства, а также на другие типы копии уже упомянутые в этой статье.Для экспертизы цель, этот эксперт рекомендует, чтобы исследователь выполните следующие действия:

• 1. Определите марку факсимильного аппарата. имя.

• 2. Дата факсимильного аппарата, когда куплен.

• 3. Время последнего ремонта факсимильного аппарата.

• 4. Тип факс-принтера (термический, угольный, лазерный, струйный или светодиодный).

• 5. Поинтересуйтесь, существует ли журнал факсов, чтобы определить, кто отправил факс, дату, время и кто отправил Это.

• 6. Имитируйте копию исходного документа в противоречие (напечатанное или написанное письмо) и отправьте его предполагаемый факс в разных режимах (стандартный, штраф и доп. штраф), на факс документ изначально был отправлен к.

• 7. Повторите вышеупомянутые шаги (1–5), где факс, микрофильм или фотокопия.Это будет важно для судебных целей.

Экзаменаторы могут время от времени проверять допрашиваемых копии измененного исходного документа. Это следователь задание, чтобы узнать все о копируемых документах и возможный метод или методы, используемые при приготовлении документ (ы).

Метод вырезания и вставки

Метод предполагает вырезание и вставку информации включая подписи на подготовленном документе и распечатанном средства ксерокопирования или другие средства печати, изготовление копии за незаконные средства.

Метод отрыва прозрачной ленты

Этот метод предполагает использование прозрачной ленты, наклеенной поверх подпись, написанная стираемыми чернилами и снятая с исходный документ и перенесенный в другой документ. К неподготовленному глазу сигнатуру отрыва ленты можно передать подлинная подпись на поддельном документе или чеке. Конечно, по моему 28 лет экспертизы документов я не встречал один.

Метод копирования на прозрачной пленке

Человек просто использует прозрачную пленку для копирования информацию или подпись с оригинала, а затем передать ее с помощью ксерокса на другой документ или чека, сделав его выглядят как оригинал с удаленными, добавленными или измененными Информация.

Электронное редактирование

Сегодня у нас есть электронное редактирование, которым можно манипулировать информация, которая хранится в компьютере, который копирует и затем распечатайте тонером, струйным принтером или лазером. Информация может быть удалил или добавил, создав новый документ.

Подтверждение подлинности и введение документального доказательства имеют большое значение. Правило наилучшего доказательства Пуэрто-Рико требует, чтобы, если содержание письма доказано, документ должен быть представлен, если копия не представлена в доказательства без возражений.Некоторые документы самоподтверждение, как древние документы, зарегистрированные дела и другие документы старше 30 лет. Доказывая подпись на документе любого, кто был свидетелем подписания или кто присутствовал и видел подписанный документ или любой, кто может установлено, что он знает подпись, может доказать документ, даже если это фотокопия. Когда следователь обнаружил важный документ, поговорив с человеком, который ответственным за оригинал или вручением судебного постановления в предъявить оригинал, он должен опросить всех свидетелей относительно документа и иметь его, ее или их в корт.Если у вас нет такого свидетеля или свидетелей, соответствующие доказательства почерка производителя должно хватить.

Любой, кто может доказать, что он или она знает почерк человека, написавшего или оформившего документ может быть свидетелем или использовать квалифицированный судебно-медицинский документ экзаменатор, который может выразить мнение путем сравнения оспариваемый почерк подписи любым письмом оказался подлинным почерком или подписями не представляет особых проблем.Но следователь встретится с ситуациями, когда он бросить вызов его или ее изобретательности. Много беготни и воображения может быть необходимо. Ищите общедоступные и частные документы, такие как аннулированные чеки, заявки на получение кредита, письма, все виды юридических документов и др.

Документы всех видов постоянно вносятся в свидетельство. Если представлены оригиналы документов, вопросы рукописных заметок или подписей становятся важными. Если у вас есть копии оригиналы должны быть найдены, если они существуют.Если оригинал больше не существует, например, аннулированные банковские чеки или другие важные документы и т. д., копии должны быть получены и заверены к удовлетворению суда. Хорошие копии оригиналов может быть осмотрен судебным экспертом по документам и заключением данный. Согласно Правилам доказывания, если уведомление игнорируется или лицо сообщает следователю, что у него нет оригинал, следователь выполнил требования Правило наилучшего доказательства, показывая человеку «неспособность производить оригинал.Затем копии могут быть доказаны и представлены в суде. свидетельство.

Из опыта, когда ксерокопии документов и факсов представлены в качестве доказательства, небольшие проблемы возникают, если только Другая сторона в юридическом вопросе возражает. В этом отношении, требуется тщательная осторожность при доказательстве этих типов вторичных документы.

Первым делом следователь должен решить, как ксерокопия факса была подготовлена, кем, откуда отправлено, дата, час и с какой целью.Если юрист подает в суд на банк или кредит агентство за ложное сообщение лицу, задавшему вопрос, о вашем клиенте » банкротство, вы бы доказали отправку. Если отправлено по факсу принимая предложение, а получение факса отклонено, вы подтвердить получение в случае, когда принятие зависит от получения и не при простой отправке, чтобы привлечь к ответственности юридическое лицо. В для доказательства вам потребуются не только свидетельские «показания». что он получил факс, но записи и, возможно, показания сотрудника отправителя, что он или она отправили его в указанное время, адресованное указанному лицу или фирме, и документ читал такой-то и такой-то.

Следователь или адвокат должны убедиться, что документ (ы) будут допущены к рассмотрению в суде либо по общему правилу, либо в соответствии с исключение из правила, допустимое в целом для всех целей или частично и для ограниченного использования. Когда у тебя есть удовлетворившись его допустимостью, теперь поворачиваете внимание к способу доказательства.

Как правило, следует вызывать свидетеля. Однако относитесь к каждому свидетелю уважительно и, по возможности, свидетелей, вызываемых для дачи показаний.Профессиональный люди должны быть на связи, включая свидетеля-эксперта. это рекомендовал не приводить к присяге экспертов в суде до тех пор, пока он или она готов давать показания. Иногда адвокатам может потребоваться поговорите с экспертом во время судебного разбирательства. Если эксперт уже был приведен к присяге в качестве свидетеля, эксперт, связанный судом, не разговаривает с нанявшим его адвокатом. Эти свидетели с с кем не разговаривал следователь или адвокат, особенно был бы безрассудным свидетелем, даже если вы чувствуете уверен, каковы будут его или ее показания.Поверенный будет связаны показаниями своего свидетеля, особенно когда свидетель считается враждебным свидетелем. Все свидетели должны быть получило повестку в суд, было бы очень важно, чтобы он или у нее есть транспорт в суд и обратно.

Несмотря на то, что есть некоторые недостатки в изучении фотокопии, следователям и адвокатам рекомендуется передавать качественные репродукции в судебно-медицинский документ экзаменатор при наличии или отсутствии оригинала документа.В экзаменатор получит все виды документов для предварительного анализ и научные исследования. Это важно для следователь должен иметь в виду, что представление доказательств документы должны соответствовать следующим рекомендаций:

• 1. Поместите все документы в защитный конверты разных размеров.

• 2. Избегайте чрезмерного обращения с документами. Делать ксерокопии оригиналов для справки.В случае если документ подлежит обработке на отпечатки пальцев, не трогайте документ голыми руками. Используйте чистый лист бумаги или носовой платок, чтобы забрать документы.

• 3. Не помечайте документы, если только это не будет противоречит другим сочинениям после того, как будет установлено, что снятия отпечатков с документа не было необходимо.

• 4. Не складывать, не разрезать, не рвать, не мазать, дырокол, закрепите, скрепите или поэкспериментируйте с документ.

Придерживаясь вышеупомянутого и обеспечивая хорошие качественные репродукции оригинала или ксерокопии, экспертиза документов приведет к окончательным выводам в в большинстве случаев. Если потребуются показания, оригинальный документ о нем существует, должен быть доступен эксперту для подтверждения заключения. Эксперт по документам также захочет сфотографировать или ксерокопировать оригинал (ы) или копия (-и)

для демонстрации в суде.

• 1. Горайчик, Джон С. «Экзамен и Идентификация фотокопий и копировальных аппаратов. «American Юриспруденция, Подтверждение фактов, 3d. Серия, Vol. 23, 1993.

• 2. Ханна, Джорджия А., «Микропленочный документ». Экспертиза? », Journal Forensic Science, Vol. 33, январь 1988.

• 3. Hilton, Orhway, «Научная экспертиза Вопросник документов, Эльзевир, Нью-Йорк, исправленное издание, 1982 г.

• 4. Келли, моряк, факсимильные документы: Возможность сравнения ». JFSCA, Vol. 37, No. 6, Ноябрь 1992 г.

• 5. Мортон, Сьюзан Э. «Посмотрите на новее» Фотокопировальные устройства «, Journal Forensic Sciences, Vol. 36, март 1991.

• 6. Осборн, Пол Дж. «Поддельная фотокопия Вексель «, Journal Forensic Science, том 32, январь 1987.

• 7.Оуэнс, Кейси, «Взгляд на факсимильную связь» Трансмиссия, JFSCA, Том 35, № I. 72 ALR 2d 308 по теме «Фотостатические копии».

• 8. Светт, Джордж Г., «Важность копий в Запросы документов. «Journal Forensic Science, Vol. II, Октябрь 1966 г.

Фотокопии судебных дел

• 1. Илиана Альварес против Де Лаге Ланден Financial Services, Inc. LT , гражданское дело №CACE08-036825, 4-й районный апелляционный суд штата Флорида.

• 2. «Центральная медицинская лаборатория» против «Банко» Сантандер де П.Р. ., Гражданское дело № KAC2008-0839, Суд Сан Хуан, P.R.

• 3. Central Waste Services, Inc. В. Диоген Mercado Zapata , гражданское дело № № DCD-2010-1464, суд г. Баямон, П.Р.

• 4.Кларо Киньонес Гонсалес v. Departamento de Hacienda , административное дело № № DT-87-03-550, JASAP. Сан-Хуан, P.R.

• 5. Ricardo Cromeyer Villalta, et als v. Corpak, Inc. и др., , гражданское дело № КПЭ 2003-0392, Суд Сан-Хуан, П.Р.

• 7. Delgado Construction Group, Inc. против. Телефонная компания Пуэрто-Рико , гражданское дело № # DAC2007-2576, суд Сан-Хуана, П.Р.

• 8. Хильда Э. Диксон Селлес против Банко Santander , гражданское дело № EAC 200700404, Суд Сан Хуан, P.R.

• 9. In re: Lcdo. Хулио Э. Хиль де Ламадрид Перес , дело № AB-2009-0324 (соответствует), Supremo Суд П.Р.

• 10. Мануэль Навас Павия против Ex Parte , гражданское дело нет. KJV10-0144, Суд Сан-Хуана, P.R.

• 11.Oficina de Administración de Tribunales против AA Public Finance Co ., Гражданское дело No. № 03-1772 (GAG) MPR 980183A, Окружной федеральный суд Сан Хуан, P.R.

• 12. Димарис Пассапера против Коралис Passapera , гражданское дело № # h3C1200700158, Апелляционный суд of Humacao, P.R.

• 13. Пуэбло против Уильяма Кастро Риверы , уголовное дело нет. № 685-2434, Суд Кагуас, П.Р.

• 14. Пуэбло против Хуана Карлоса Кордовы Рамос , уголовное дело нет. ISCR201000638-640, суд г. Mayagüez, P.R.

• 15. Пуэбло против Эктора Малаве Ортиз , уголовное дело нет. #KPD G86-2465, Суд Сан Хуан, P.R.

• 16. Пуэбло против Хорхе Рейеса Сантьяго (Песка), уголовное дело № #DOP 2009-00072 / DVI 2009-GOD 8, суд Баямона, П.Р.

• 17. Грегори Саба против Compagnie d «Assurance d «Гаити , административное дело, Порт-о-Пренс, Гаити.

• 18. Ванесса Семьер Санчес против Эразмо Коллазо Ривера, Инк. . et als, гражданское дело нет.

DCD2011-1851, суд Баямона. P.R.

Автор:

Эваристо Альварес Гильотти *

__________________

* Профессор конференции, Университет Турабо. Bsc . Колледж уголовного правосудия Джона Джея, Нью-Йорк, 1968 год.

Судмедэксперт спорных документов с 28-летним стажем. опыта и суда

квалифицированный эксперт в суде штата и федеральном суде Сан-Хуан, P.R.

MA , Межамериканский университет, Сан-Хуан П.Р., 1979.

LL.B , юридический факультет университета LaSalle Extension, Чикаго, Иллинойс, 1968.

Автор книги «Криминалистическая экспертиза документов: историческая, г. Технические и

Правовые аспекты, 4та.Выпуск 2012.

Главный редактор издания «Судмедэксперт. Пуэрто-Рико «.