Незаконная предпринимательская деятельность ук: УК РФ Статья 289. Незаконное участие в предпринимательской деятельности / КонсультантПлюс

Государственные меры воздействия и санкции за незаконную предпринимательскую деятельность — отсутствие регистрации в ЕГРЮЛ и ЕГРИП, умышленное нарушение стандартов регистрации, ведение бизнеса незаконно, без лицензии,

Информация портала gosuslugi.ru

Каждый предприниматель обязан уведомить о начале хозяйственно-экономической деятельности Федеральную налоговую службу и пройти регистрацию в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) или юридических лиц (ЕГРЮЛ).

Игнорируя это требование, предприниматель нарушает законодательство РФ и рискует попасть под административные и уголовные меры наказания.

Государственные меры за отсутствие регистрации в ЕГРЮЛ и ЕГРИП

Не только отсутствие записи в ЕГРЮЛ и ЕГРИП, но и умышленное нарушение стандартов регистрации, свидетельствуют о том, что предприниматель ведет бизнес незаконно — согласно п. 3 постановления Пленума Верховного суда РФ от 18.11.2004 № 23.

С учетом того, что для некоторых видов деятельности необходима лицензия, ее отсутствие также является основанием привлечения к ответственности — постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.

09.2014 по делу № А40-80574/14.

Действующим законодательством определены различные виды наказаний за незаконную предпринимательскую деятельность, начиная со штрафов и заканчивая лишением свободы — ст. 171 УК РФ Незаконное предпринимательство.

Государственные меры за уклонение от налогов

Скрывать доходы могут как физические лица, так и зарегистрированные по всем правилам предприниматели и организации. Основные способы уклонения от уплаты налогов — утаивание в налоговых декларациях части доходов или указание несуществующих расходов, влияющих на уменьшение налоговой базы.

Если ваш бизнес не зарегистрирован, то вы просто утаиваете весь свой доход от государства. Уголовным кодексом РФ предусмотрена административная и уголовная ответственность как для физических — ст. 198 УК РФ, так и для юридических лиц — ст. 199 УК РФ.

Регистрация бизнеса — правильное начало собственного дела. В жизненной ситуации «Как открыть свое дело» вы найдете подробную информацию о том, как зарегистрировать и вести деятельность ИП, ООО, ПК и КФХ.

 

 

Вопросы ответственности за предпринимательскую деятельность, осуществляемую без специального разрешения (лицензии) — Никитин Ю.А.

НИКИТИН Ю.А.,

кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника отдела прокуратуры Минской области, советник юстиции

В этой связи следует отметить, что на протяжении последних нескольких лет среди ученых и практических работников правоохранительных органов велись дискуссии о пределах уголовно-правового регулирования в сфере экономической деятельности.

И вот, очевидно, предложения о необходимости смягчения уголовной репрессии в отношении бизнеса были услышаны законодателем, и Законом № 171-З, который вступил в силу 19.07.2019, в УК внесены соответствующие изменения.

Прежде всего, примечание к гл. 25 УК вышеуказанным Законом изложено в новой редакции.

Если ранее для привлечения виновного лица к уголовной ответственности за совершение экономического преступления требовалось, чтобы его действиями был причинен ущерб на сумму, в двести пятьдесят и более раз (крупный размер) или тысячу и более раз (особо крупный размер) превышающую размер базовой величины, то с 19.

07.2019 крупный размер – размер на сумму, в тысячу и более раз превышающую размер базовой величины, а особо крупный – в две тысячи раз соответственно. То есть минимальный порог размера ущерба для всех преступлений гл. 25 УК увеличился в 4 раза (если иное не оговорено в примечаниях к конкретным статьям главы), и таким образом законодатель фактически декриминализировал деяния, ранее признаваемые преступлениями.

При этом диспозиции и санкции ряда статей гл. 25 УК, в том числе ст. 233 УК, изложены в новой редакции.

Указанная статья в новой редакции именуется как «Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии)» (ранее норма именовалась «Незаконная предпринимательская деятельность»).

Соответственно уголовно наказуемой в настоящее время является только предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, сопряженная с получением дохода в крупном размере (ч.

 1 ст. 233 УК). До внесения изменений в УК уголовная ответственность предусматривалась за предпринимательскую деятельность, которая в соответствии с законодательными актами являлась запрещенной¹ либо осуществлялась без регистрации в установленном законодательными актами порядке или без специального разрешения (лицензии).

Следует отметить, что незаконная предпринимательская деятельность в целом не была распространенным преступным деянием с момента введения за нее уголовной ответственности в январе 2015 г. Более того, за 5 лет количество таких преступлений снизилось практически в 8 раз (со 191 в 2015 году до 24 в 2019 году) [1].

Указанные факты, очевидно, явились основанием декриминализации двух из трех форм незаконной предпринимательской деятельности.

Объектом преступления, предусмотренного ст. 233 УК, является установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности.

Понятие предпринимательской деятельности дано в ст.  1 Гражданского кодекса Республики Беларусь (далее – ГК).

Предпринимательская деятельность – это самостоятельная деятельность юридических и физических лиц, осуществляемая ими в гражданском обороте от своего имени, на свой риск и под свою имущественную ответственность и направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи вещей, произведенных, переработанных или приобретенных указанными лицами для продажи, а также от выполнения работ или оказания услуг, если эти работы или услуги предназначаются для реализации другим лицам и не используются для собственного потребления.

Указанная норма была практически неприменима в деятельности органов уголовного преследования, в том числе и в связи с отсутствием в законодательстве научно обоснованной формулировки упомянутой дефиниции: за несколько лет действия нормы выявлялись лишь единичные такие факты.

Систематическое получение прибыли закон определяет как цель предпринимательской деятельности. Поэтому в юридической литературе обоснованно отмечается, что наличие систематического получения прибыли нельзя рассматривать в качестве обязательной характеристики деяния. В действительности предпринимательская деятельность может приносить вовсе не прибыль, а убытки, не утрачивая при этом характера предпринимательской деятельности.

Извлечение прибыли – цель предпринимательства, а не ее реальный результат. Само по себе отсутствие прибыли не может служить основанием для вывода о том, что деятельность не является предпринимательской. Наличие неблагоприятных для предпринимателя обстоятельств, не позволяющих ему получить предполагаемую прибыль, не только не меняет самого характера предпринимательской деятельности, но и является одним из составляющих элементов этой деятельности, связанной с различного рода рисками [2].

В числе признаков предпринимательской деятельности необходимо выделить:

• реклама в СМИ и иным способом товаров и услуг;

• выставление образцов товаров;

• оптовые закупки товаров;

• заключение договоров аренды нежилых помещений;

• учет хозяйственных операций по сделкам.

Если к деятельности субъекта можно применить какие-либо из перечисленных признаков, ее следует признать предпринимательской даже при отсутствии прибыли. Как уже отмечалось, хотя предпринимательство предполагает получение прибыли, но не обязательно ее приносит [3].

В то же время единичные действия физических лиц, не направленные на систематическое получение дохода, предпринимательской деятельностью в смысле ст. 233 УК не являются и такие действия соответственно не должны влечь уголовной ответственности.

Как следует из определения предпринимательской деятельности, ее могут осуществлять как физические, так и юридические лица. Причем право заниматься такой деятельностью возникает только с момента государственной регистрации, порядок которой установлен законодательными актами (см., например, Декрет Президента Республики Беларусь от 16.01.2009 № 1 «О государственной регистрации и ликвидации (прекращении деятельности) субъектов хозяйствования»).

Гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, и, независимо от того, зарегистрирован или нет гражданин в качестве индивидуального предпринимателя, если он занимается деятельностью, отвечающей всем признакам предпринимательской, такая деятельность является предпринимательской, а гражданин – предпринимателем (ст. 22 ГК).

Лицензия – специальное разрешение на осуществление вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом соискателю лицензии (п. 2 Положения о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Указом Президента Республики Беларусь от 01.09.2010 № 450).

Перечень видов деятельности, на осуществление которых требуются лицензии, утвержден названным Указом.

Под осуществлением предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, понимается производство продукции, выполнение работ или оказание услуг при следующих условиях:

• лицо занимается предпринимательской деятельностью, подлежащей лицензированию, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствующей лицензией;

• деятельность осуществляется после подачи заявления о выдаче лицензии, но до принятия решения о нем;

• деятельность ведется после получения решения об отказе в выдаче лицензии;

• предпринимательская деятельность осуществляется по истечении срока действия лицензии;

• осуществляется сразу несколько видов предпринимательской деятельности, при том что лицензия имеется только на один из видов деятельности;

• лицензионная деятельность осуществляется по лицензии, принадлежащей другому лицу или организации;

• лицензионная деятельность продолжается после утраты лицензией юридической силы (например, при ликвидации юридического лица или прекращении его деятельности в результате реорганизации) [2]

Следует отметить, что ответственность за предпринимательскую деятельность наступает не только в случае отсутствия специального разрешения (лицензии) при его обязательном наличии, т. е. когда оно вообще не выдавалось, но и когда действие лицензии просрочено, приостановлено либо когда предприниматель лишен ее (п. 1 постановления Пленума Верховного Суда Республики Беларусь от 28.06.2001 № 6 «О судебной практике по делам о незаконной предпринимательской деятельности») (далее – постановление Пленума).

При этом позицию Пленума в этой части поддерживают большинство исследователей.

В то же время, например, П.А.Гладкий полагает, что уголовно наказуемой является предпринимательская деятельность, осуществляемая без лицензии, когда такая лицензия обязательна, т.е. когда такая лицензия не выдавалась либо истек срок ее действия. Приостановление же действия лицензии означает, что лицензия была в установленном порядке получена, однако субъект предпринимательской деятельности в силу определенных причин не вправе осуществлять лицензируемый вид деятельности до устранения препятствий, повлекших приостановление ее действия. Аннулирование лицензии представляет собой объявление ее недействительной, ее отмену. Действие лицензии прекращается либо со дня принятия решения об аннулировании (иного срока, указанного в решении), либо с указанного в лицензии дня начала срока ее действия. Однако это вовсе не означает, что предпринимательская деятельность осуществлялась без лицензии [2].

На наш взгляд, Пленум в своем постановлении абсолютно обоснованно указал на наличие в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст. 233 УК, в случае, когда действие лицензии просрочено, приостановлено либо когда предприниматель лишен ее (лицензия аннулирована). В соответствии с диспозицией указанной статьи уголовно наказуемой является предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, т.е. без его фактического наличия. Буквальное толкование данной нормы не дает оснований делать вывод о том, что уголовная ответственность наступает только в случаях, когда такая лицензия не выдавалась либо истек срок ее действия. В ст. 233 УК имеется в виду фактическое отсутствие соответствующего разрешения, независимо от того, выдавалось оно, истек срок его действия, или действие разрешения приостановлено (прекращено). Во всех перечисленных случаях субъект осуществляет предпринимательскую деятельность, которая требует лицензии, без фактического ее наличия, т.е. незаконно.

Для правильного решения вопроса о том, требовалось ли для осуществления того или иного вида предпринимательской деятельности наличие лицензии в период занятия лицом такой деятельностью, следует руководствоваться нормативными правовыми актами, определяющими условия осуществления конкретных видов предпринимательской деятельности.

При этом уголовная ответственность за предпринимательскую деятельность, которая осуществляется без лицензии, наступает тогда, когда такая деятельность направлена на получение дохода (п. 1 постановления Пленума).

Согласно примечанию 1 к ст. 233 УК под доходом от предпринимательской деятельности, осуществляемой без лицензии, следует понимать сумму выручки (дохода – для индивидуальных предпринимателей, применяющих общий порядок налогообложения) от реализации товаров (работ, услуг), имущественных прав, полученной (полученного) по этой деятельности, за вычетом косвенных налогов, а также понесенных при осуществлении указанной деятельности документально подтвержденных затрат по производству и реализации товаров (работ, услуг), имущественных прав, учитываемых при применении общего порядка налогообложения (в том числе таких затрат, понесенных в период применения особого режима налогообложения).

Крупный размер (ч. 1 ст. 233 УК) и особо крупный размер дохода (ч. 2 ст. 233 УК) в настоящее время исчисляются как указано в примечании к гл. 25 УК. Не изменяется только исчисление размера дохода от предпринимательской деятельности, сопряженной с привлечением денежных средств, электронных денег или иного имущества граждан, который, как и ранее, признается полученным в крупном размере, если он в тысячу и более раз превышает размер базовой величины.

Как отмечалось, Законом № 171-З, вступившим в законную силу 19.07.2019, исключена уголовная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности, которая в соответствии с законодательными актами являлась запрещенной либо осуществлялась без регистрации в установленном порядке.

Правоприменительная практика свидетельствует о том, что после указанной даты уголовные дела в отношении лиц, осуществляющих такую предпринимательскую деятельность до вступления в силу Законом № 171-З, были прекращены, а постановленные приговоры – отменены (в соответствии с п.  10 ч. 1 ст. 29 Уголовно-процессуального кодекса Республики Беларусь в связи со вступлением в силу закона, устраняющего наказуемость деяния). При этом следственная и судебная практика по ст. 233 УК в новой редакции до настоящего времени не сформировалась.

Субъектами рассматриваемого преступления могут быть граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, достигшие 16-летнего возраста, а также должностные лица юридического лица независимо от формы собственности.

Как обоснованно отмечается в юридической литературе, рядовой работник субъекта хозяйствования, не наделенный организационно-распорядительными полномочиями, субъектом данного преступления не является.

В то же время некоторые исследователи задаются вопросом: справедливо ли привлекать к ответственности только руководителя юридического лица, если деятельность без лицензии осуществляет юридическое лицо?

При этом, например, В. В.Хилюта считает, что доход, о котором идет речь в ст. 233 УК, не имеет отношения к его руководителю. Доход получает юридическое лицо на законных основаниях, но нарушив при этом формальные процедуры. В таком случае, по его мнению, явно смещаются приоритеты правовой охраны отношений в сфере экономики. На передний план поставлен конкретный человек, а юридическое лицо, которое извлекает имущественные выгоды, перемещено на второй план, хотя все должно быть наоборот (например, к уголовной ответственности привлекаются ректор вуза или главврач больницы, которые, возглавляя соответствующие организации, допустили ситуацию, что какое-то время юридического лица осуществляли свою деятельность без лицензии) [4].

В этой связи названным автором еще в 2018 году (т.е. до внесения изменений в ст. 233 УК), предлагалось исключить все формы незаконной предпринимательской деятельности с переводом их в административные деликты, поскольку в этом случае достаточно применения мер административно-правового реагирования.

По нашему же мнению, к уголовной ответственности может и должен привлекаться только руководитель организации, который организует всю деятельность юридического лица и который несет ответственность за то, чтобы эта деятельность осуществлялась в соответствии с требованиями законодательства.

В случае же, если противоправные действия, подпадающие под признаки состава преступления, предусмотренного ст. 233 УК, совершаются иными должностными лицами (например, директором обособленного структурного подразделения (филиала) организации, либо заместителем руководителя предприятия)) без ведома руководителя, субъектами данного преступления будут именно такие должностные лица.

В любом случае только руководитель предприятия (филиала) должен нести ответственность за то, что предприятие (филиал) осуществляет свою деятельность без лицензии, пусть и недолгое время.

Также следует не согласиться с утверждениями о том, что доход, о котором идет речь в ст.  233 УК, не имеет отношения к его руководителю, и что этот доход получает именно юридическое лицо и на законных основаниях.

Во-первых, все доходы, получаемые организацией, распределяются только ее руководителем (ни юридическое лицо как таковое, ни его отдельные работники не имеют отношения к этому процессу).

Во-вторых, доходы от предпринимательской деятельности, осуществляемой без лицензии, когда ее получение обязательно, не могут считаться полученными на законных основаниях, какая бы ответственность за эти противоправные деяния ни была установлена (уголовная или административная).

Что касается предложения о переводе «незаконной предпринимательской деятельности» (в любой форме) из числа преступлений в административный деликт, необходимо отметить следующее.

Неоспоримым является факт, что предпринимательская деятельность сегодня оказывает заметное влияние на экономику любого государства. Для развития эффективной экономики необходимо обеспечить надлежащую правовую защиту предпринимательской деятельности, которая осуществляется легально.

Общественная же опасность незаконного предпринимательства состоит в нарушении фискальных и иных интересов государства, иных субъектов экономической деятельности.

Таким образом, криминализация «незаконной предпринимательской деятельности» обусловлена необходимостью обеспечения экономической безопасности всех субъектов экономической деятельности. В то же время стоит учитывать, что пределы и характер ответственности за осуществление такой деятельности должны соответствовать реалиям общественной жизни и уровню общественного правосознания [4].

С учетом этого видится правильным принятое законодателем компромиссное решение о частичной декриминализации незаконной предпринимательской деятельности и уголовной ответственности только за ведение предпринимательской деятельности без лицензии, если она требуется в соответствии с законодательством.

Вместе с тем необходимо определенное время, чтобы правоприменительная практика могла подтвердить или опровергнуть обоснованность таких новаций законодательства.

СПИСОК ЦИТИРОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Форма № 453 МВД Республики Беларусь «Сведения о преступности» (2015–2019 гг.).

2. Гладкий, П. А. Комментарий к статье 233 «Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии)» УК Республики Беларусь» [Электронный ресурс] / П. А. Гладкий // ИБ «КонсультантПлюс. Комментарии Законодательства. Белорусский Выпуск» / ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2020.

3. Косович, М. В., Белокопытов, В. В. Незаконная предпринимательская деятельность и лжепредпринимательство: криминологические, административно-правовые и уголовно-правовые аспекты (часть 1) [Электронный ресурс] / М. В. Косович, В. В. Белокопытов // ИБ «КонсультантПлюс. Комментарии законодательства. Белорусский выпуск» / ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2020.

4. Хилюта, В. В. Либерализация ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность [Электронный ресурс].  – Режим доступа: https://ecologia.by/news/show/33612 – Дата доступа: 01.03.2020.

Соотношение мошенничества и незаконного предпринимательства

В судебной практике возникает вопрос, как следует квалифицировать деяние, если лицо, осуществляя незаконную предпринимательскую деятельность, изготавливает и реализует фальсифицированные товары под видом подлинных, обманывая потребителей данной продукции относительно качества и иных характеристик товара, влияющих на его стоимость, посредством незаконного использования чужого товарного знака.

Мошенничество (ст. 159 УК РФ) – это хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием.

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ) – это осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

В связи с этим, Пленум Верховного Суда РФ во избежание судебных ошибок дал следующее разъяснение: «Если лицо осуществляет незаконную предпринимательскую деятельность путем изготовления и реализации фальсифицированных товаров, например спиртосодержащих напитков, лекарств, под видом подлинных, обманывая потребителей данной продукции относительно качества и иных характеристик товара, влияющих на его стоимость, содеянное образует состав мошенничества и дополнительной квалификации по ст. 171 УК РФ не требует.

Основным критерием отграничения мошенничества от незаконного предпринимательства, если эти деяния сопряжены с незаконным использованием товарного знака, должен быть характер обмана.
Если лицо занимается незаконной предпринимательской деятельностью, изготавливает фальсифицированную продукцию, реализует ее, незаконно использует на ней чужой товарный знак, вводя тем самым потребителя в заблуждение, то такие действия должны быть квалифицированы по совокупности преступлений как мошенничество и незаконное использование товарного знака, если деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб.

Квалификация не должна быть иной и в том случае, когда лицо реализует фальсифицированную продукцию, незаконно используя чужой товарный знак, но качество продаваемого товара не уступает качеству товаров с законно указанным производителем товарным знаком. Покупатель, приобретая вещь известной торговой марки, платит не только за качество, но и за лейбл, поскольку владение фирменными вещами демонстрирует окружающим соответствующий социальный статус владельца. Но и если товар приобретается исключительно для себя, то и в этом случае в качественные характеристики товара, влияющие на его рыночную стоимость, обязательно входит марка этого товара.

Исключением являются те случаи, когда заведомо для продавца контрафактного товара его покупатели осведомлены о том, что покупают подделку. При таких обстоятельствах обмана нет и содеянное должно при наличии к тому и иных оснований квалифицироваться как незаконное предпринимательство и незаконное использование товарного знака.

 

Межрайонный прокурор
Н.Г. Батищев

Бизнес Преступность 2022 | Законы и правила | США

1.

Общее уголовное право

1.1 Какие органы могут преследовать в судебном порядке преступления в сфере бизнеса, и существуют ли разные правоохранительные органы на национальном и региональном уровнях?

В США существует федеральная система правления. И федеральное правительство, и правительства штатов обнародуют и преследуют нарушения своих собственных законов.

На федеральном уровне насчитывается 93 прокурора Соединенных Штатов, назначаемых президентом, которые несут основную ответственность за расследование и судебное преследование федеральных преступлений, совершаемых в их судебных округах. По закону каждый имеет право преследовать в судебном порядке все преступления против Соединенных Штатов, совершенные в его или ее округе.

Прокуроры США и их помощники являются частью Министерства юстиции (DOJ), федерального агентства, отвечающего за представление Соединенных Штатов в судах.Уголовный отдел Министерства юстиции находится в Вашингтоне, округ Колумбия, и имеет несколько отделов, специализирующихся на судебном преследовании за определенные виды преступлений, в том числе Отдел по борьбе с мошенничеством и Отдел по отмыванию денег и возвращению активов. Отдельное антимонопольное управление занимается уголовным преследованием за антиконкурентные преступления.

На государственном уровне полномочия отдельных органов исполнительной власти различаются. Как правило, в каждом штате есть генеральный прокурор, который является главным юристом штата. Кроме того, уголовное преследование, как правило, осуществляется прокурорами окружного уровня в каждом штате («прокуроры штата» или «окружные прокуроры»).Юрисдикция генеральных прокуроров штата, прокуроров штата и окружных прокуроров распространяется на нарушения государственного и местного уголовного законодательства, которые происходят в границах соответствующего штата или округа.

1.2 Если существует более одного набора правоохранительных органов, как принимаются решения в отношении органа, который будет расследовать дело и возбуждать уголовное дело?

Как правило, федеральные прокуроры несут ответственность за судебное преследование нарушений закона США.(национальный) закон, который включает конкретные федеральные преступления, такие как подкуп иностранных должностных лиц, и более общие преступления, такие как хищение или мошенничество, которые происходят в нескольких штатах или на федеральных территориях, таких как здания федерального правительства и национальные водные пути. Прокуроры государственного уровня преследуют нарушения закона штата.

Когда преступное поведение потенциально нарушает уголовное законодательство США и штата, власти могут договориться о том, какое агентство будет проводить расследование и возбуждать уголовное дело.Конституционный запрет США на то, чтобы дважды судить за одно и то же преступление (двойное наказание), как правило, не запрещает двойное судебное преследование со стороны властей штата и федеральных властей, поскольку они считаются отдельными суверенами.

1.3 Существуют ли какие-либо гражданские или административные правоприменительные меры против деловых преступлений? Если да, то какие ведомства обеспечивают соблюдение законов в гражданском порядке и с какими преступлениями борются?

Да. Помимо судебного преследования нарушений уголовного законодательства со стороны Министерства юстиции, различные федеральные агентства уполномочены проводить расследования и возбуждать гражданское исполнительное производство.В рамках гражданского судопроизводства агентства могут добиваться гражданских денежных штрафов, изъятия (конфискации) и судебного запрета (неденежного). Как правило, уголовные законы применяются к сознательному и умышленному преступному поведению, тогда как стандарт умысла для гражданских правонарушений ниже.

Примеры агентств, которые регулярно занимаются вопросами гражданского правоприменения:

• Комиссия по торговле товарными фьючерсами для дел, связанных с производными финансовыми инструментами, включая фьючерсы, свопы, опционы и связанные операции с товарами.
• Агентство по охране окружающей среды, по делам, связанным с окружающей средой.
• Федеральная торговая комиссия, по антимонопольным делам.
• Федеральный резервный банк для обеспечения соблюдения банковских правил.
• Налоговая служба по налоговым делам.
• Управление по контролю за иностранными активами, для экономических и торговых санкций.
• Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), по делам о мошенничестве с ценными бумагами, инсайдерской торговле, бухгалтерском учете и взяточничестве за рубежом.

Некоторые федеральные агентства США также могут проводить административные разбирательства с участием лиц, подпадающих под регулирование этих агентств. Эти разбирательства предполагают вынесение решения должностными лицами агентства, а не федеральным судом. Если агентство определяет, что какое-либо лицо нарушило правило или закон, оно может приказать этому лицу прекратить и воздерживаться от совершения таких нарушений в будущем, а также может наложить судебные запреты, например запретить или обусловить дальнейшее участие человека в конкретной торговле.

1.4 Были ли в вашей юрисдикции в прошлом году какие-либо дела о серьезных деловых преступлениях?

В зоне действия Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) по-прежнему существуют крупные поселения. Например, в марте 2020 года Airbus завершил четырехлетнее расследование и согласился выплатить властям США, Франции и Великобритании почти 4 миллиарда долларов, что на сегодняшний день является крупнейшим в мире судебным разбирательством по делу о взяточничестве за рубежом. Airbus заплатил Министерству юстиции приблизительно 592 миллиона долларов и заключил соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) для снятия уголовных обвинений в сговоре с целью нарушения FCPA и сговоре с целью нарушения Закона о контроле за экспортом оружия.В октябре 2020 года американская финансовая компания согласилась выплатить Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) штраф в размере 2,9 миллиарда долларов США и заключила с Министерством юстиции DPA с целью урегулирования уголовных обвинений в сговоре с целью нарушения антикоррупционного законодательства. положения FCPA в связи со схемой взяточничества в Малайзии. Сумма урегулирования в США является самой большой за всю историю применения закона FCPA. В январе 2021 года европейское финансовое учреждение согласилось выплатить Министерству юстиции и SEC более 130 миллионов долларов для устранения обвинений в взяточничестве и спуфинге.Два бывших трейдера банка были приговорены к одному году и одному месяцу тюремного заключения за поведение, лежащее в основе обвинений в спуфинге.

Продолжающееся министерство юстиции расследование коррупции в Petroleos de Venezuela SA, государственной и контролируемой государством энергетической компании Венесуэлы, привело к многочисленным искам FCPA против отдельных лиц.

2.

Судебная организация

2.1 Как устроены уголовные суды в вашей юрисдикции? Существуют ли специализированные уголовные суды по конкретным преступлениям?

Как федеральные суды, так и суды штатов, как правило, делятся на три типа: (i) суды первой инстанции общей юрисдикции; (ii) апелляционные суды первой инстанции, которые рассматривают все апелляции судов первой инстанции; и (iii) апелляционные суды второго уровня, которые рассматривают отдельные апелляции апелляционных судов первого уровня. Обвиняемые, проигравшие в суде первой инстанции, могут подать апелляцию в апелляционный суд первой инстанции.Апелляция в суд высшей инстанции часто осуществляется по усмотрению суда, а не по праву.

На уровне федеральных судов первой и апелляционной инстанций суды рассматривают как гражданские, так и уголовные дела; нет специализированных уголовных судов. На государственном уровне наличие специализированных уголовных судов зависит от штата.

2.2 Есть ли право на участие в суде присяжных в судебных процессах по делам о преступлениях в сфере бизнеса?

Да. Как в федеральных судах, так и в судах штатов, за исключением случаев некоторых мелких правонарушений, обвиняемые по уголовным делам имеют конституционное право на суд присяжных.

3.

Особые законы и преступления

3.1 Пожалуйста, опишите любые законодательные акты, которые обычно используются в вашей юрисдикции для преследования деловых преступлений, включая состав преступлений и необходимое психическое состояние обвиняемого:

• Мошенничество с ценными бумагами

Уголовным преступлением является умышленное использование любого устройства, схемы или уловки для обмана, либо ложное заявление о существенном факте, либо опускание существенного факта, необходимого для того, чтобы сделанные заявления не вводили в заблуждение, или для того, чтобы делать что-либо еще, что могло бы составить мошенничество или обман в отношении любого лица в связи с покупкой или продажей любой ценной бумаги.

• Мошенничество в бухгалтерском учете

В соответствии с положениями FCPA о внутреннем контроле каждая компания, чьи ценные бумаги зарегистрированы в SEC, должна вести и вести бухгалтерские книги, записи и счета, которые с достаточной степенью детализации точно и справедливо отражают операции и распоряжение активами компании. В этом законе нет элемента существенности — любая неточность может представлять собой нарушение.

Однако в других случаях мошенничества в бухгалтерском учете существенность все же проявляется.Бюллетень кадрового учета № 99 SEC, раздел M, озаглавленный «Существенность», содержит руководство по применению пороговых значений существенности для подготовки финансовой отчетности, поданной в комиссию, и проведения аудита этой финансовой отчетности. В бюллетене приводятся примеры того, как искажение относительно небольших сумм, попавших в поле зрения аудитора, может оказать существенное влияние на финансовую отчетность. К ним относятся искажения, которые превращают убыток в доход или , наоборот, , или искажения, скрывающие неспособность оправдать консенсус-ожидания аналитиков.

• Инсайдерская торговля

Инсайдерская торговля может быть формой мошенничества с ценными бумагами. Незаконная инсайдерская торговля обычно относится к покупке или продаже ценной бумаги в нарушение фидуциарных обязательств или иных доверительных и доверительных отношений при владении существенной закрытой информацией о ценной бумаге. Нарушения, связанные с инсайдерской торговлей, также могут включать в себя «разглашение» такой информации, торговлю ценными бумагами, совершаемую лицом, «получившим чаевые», и торговлю ценными бумагами теми, кто неправомерно использует такую ​​информацию.

• Хищение

Хищение — это мошенническое преобразование имущества в личное пользование лицом, которому оно было доверено. Он отличается от кражи тем, что растратчик имеет доверительные отношения с жертвой, в соответствии с которыми растрат на законных основаниях владел собственностью до тех пор, пока не присвоил ее.

• Подкуп государственных служащих

Предоставление, обещание или предложение коррумпированным образом любому государственному должностному лицу Соединенных Штатов или лицу, которое было выбрано для того, чтобы стать официальным лицом, прямо или косвенно, является преступлением, что-либо ценное для того, чтобы побудить чиновник действовать любым способом.Кроме того, FCPA запрещает предлагать оплату, платить, обещать заплатить или разрешать выплату денег или чего-либо ценного иностранному должностному лицу, чтобы повлиять на любое действие или решение иностранного должностного лица в его или ее официальном качестве или для обеспечения любое другое неправомерное преимущество для получения или сохранения бизнеса.

• Уголовное противодействие конкуренции

Согласно Закону Шермана (один из антимонопольных законодательных актов США) лицо совершает правонарушение, когда оно или она заключает соглашение, необоснованно ограничивающее конкуренцию и влияющее на торговлю между штатами.Антимонопольное подразделение Министерства юстиции подчиняет «жесткие» картельные соглашения, такие как сговор на торгах, сговор цен и рыночное распределение, стандарту преследования per se . Соглашения не оспариваются, поскольку как таковые незаконны, анализируются в соответствии с правилом разумности для определения их общего конкурентного эффекта, и в последние несколько лет некоторые свидетельства указывают на то, что Министерство юстиции занимается другими антимонопольными вопросами, такими как соглашения о недопущении браконьерства. , одинаково агрессивно.

• Картели и другие нарушения конкуренции

См. Раздел «Уголовное противодействие конкуренции» выше.

• Налоговые преступления

Наиболее часто обвиняемым уголовным налоговым нарушением является подготовка фальшивых налоговых деклараций, в которой обычно участвует лицо, которое либо умышленно подает любую декларацию или документ в соответствии с внутренним законодательством о доходах, которые, по его мнению, не являются верными и правильными, либо умышленно помогает в подготовке. любого документа в соответствии с такими законами. Еще одно преступление, которое обычно преследуется по закону о внутренних доходах, — это уклонение от уплаты налогов, которое включает в себя умышленные попытки любым способом уклониться или аннулировать любые налоги, налагаемые такими законами.Чтобы нести ответственность за уклонение от уплаты налогов, лицо должно умышленно предпринять хотя бы одно утвердительное действие, представляющее уклонение или попытку уклонения от уплаты налога, и должно быть доказано, что в отношении этого лица существует налоговый дефицит. Другие налоговые преступления включают в себя умышленное уклонение от сбора и уплаты причитающегося излишка налога (например, налога на трудоустройство), умышленное непредставление налоговой декларации и умышленную доставку налоговой декларации или другого документа в налоговую инспекцию или другого документа, о котором лицо известно. быть мошенническим или ложным.

• Мошенничество с государственным заказом

Любое лицо является незаконным фальсифицировать, утаивать или утаивать какой-либо существенный факт, делать какие-либо существенно ложные заявления, подавать ложное требование о выплате или использовать какой-либо фальшивый документ в отношениях с Соединенными Штатами. Лицо, сознательно и умышленно совершившее любое из этих действий, может быть привлечено к уголовной ответственности. Основным законом, регулирующим меры Министерства юстиции по борьбе с мошенничеством при заключении государственных контрактов, является Закон о ложных исках (FCA), который включает обязательное тройное возмещение убытков за нарушения, сокращенное до обязательного двойного ущерба в случае добровольного самораскрытия, а также дополнительные гражданско-правовые санкции.Более 30 штатов и муниципалитетов также ввели в действие FCA.

• Экологические преступления

Основные федеральные законы об охране окружающей среды, включая Закон о чистом воздухе, Закон о чистой воде и Закон о сохранении и восстановлении ресурсов, предусматривают уголовную ответственность за сознательное, умышленное или, зачастую, небрежное нарушение требований законодательства. Примеры конкретных преступных действий в соответствии с законодательством об охране окружающей среды включают: сброс загрязняющих веществ в водные объекты без разрешения; неправильное удаление и утилизация асбестосодержащих материалов; размещение опасных отходов на запрещенных территориях; вмешательство в оборудование для контроля выбросов или сбросов; вывоз опасных отходов без разрешения принимающей страны; и представление ложных заявлений или отчетов федеральному правительству.В отдельных штатах также есть свои собственные законы об охране окружающей среды, которые обычно похожи на федеральные законы, но могут быть более строгими. Как и в случае с федеральными законами, в соответствии с природоохранным законодательством большинства штатов уголовная ответственность может быть применена за действия, которые сознательно, умышленно или, в некоторых случаях, по неосторожности нарушают закон.

• Закон о финансах избирательных кампаний / выборах

Отдел общественной неподкупности Уголовного отдела Министерства юстиции контролирует федеральное судебное преследование в отношении финансирования избирательных кампаний и других преступлений, связанных с выборами.Эти поверенные в этом агентстве ведут отдельные дела против федеральных, государственных и местных должностных лиц, а также помогают контролировать и предоставлять консультации и знания местным прокуратурам США, возбуждая судебное преследование по финансированию избирательной кампании. В соответствии с политикой Министерства юстиции США поверенные должны проконсультироваться с Отделом по обеспечению честности и неподкупности перед возбуждением уголовного дела, связанного с предполагаемыми нарушениями Закона о федеральной избирательной кампании. Согласно Закону о федеральной избирательной кампании сознательное и преднамеренное внесение корпоративных взносов является уголовным преступлением, равно как и участие в возмещении взносов, принуждении к внесению взносов и мошенническом искажении полномочий избирательной кампании.В отдельных штатах и ​​во многих населенных пунктах есть свои собственные законы о финансировании избирательных кампаний, многие из которых включают положения об уголовном преследовании за чрезмерные взносы и другие нарушения.

• Манипулирование рынком в связи с продажей деривативов

Согласно Закону о товарных биржах, манипулирование или попытки манипулировать ценой любого товара в межгосударственной торговле, любого фьючерсного контракта или любого свопового контракта являются незаконными. Примеры практики манипулирования ценами включают в себя «захват рынка в угол» (когда человек приобретает достаточно доминирующее предложение товара, чтобы позволить этому человеку контролировать цену, обычно требуя от других трейдеров, которым необходимо покупать товар, платить за него искусственно завышенную цену) и «сжатие» рынка (когда лицо приобретает доминирующую позицию по фьючерсам или свопу, дающую ему или ей право на поставку товара, и в случае нехватки товара требует искусственно завышенной цены от тех, кто должен поставить).

• Отмывание денег или мошенничество с использованием электронных средств

Отмывание денег в соответствии с законодательством США в широком смысле определяется двумя законами, один из которых направлен на перевод или транспортировку доходов от незаконной деятельности, а другой криминализирует переводы денежных средств на другие незаконные действия или для сокрытия доходов от таких действий.

• Закон о кибербезопасности и защите данных

Кибербезопасность и защита данных регулируются рядом законодательных актов, включая Закон Грэмма-Лича-Блайли, Закон о переносимости и подотчетности в медицинском страховании, Закон о банковской тайне, Закон США ПАТРИОТ и Закон Сарбейнса-Оксли на федеральном уровне.В целом, эти уставы обязывают компании поддерживать кибербезопасность и меры защиты данных для защиты систем и информации от кибератак или несанкционированного доступа. Многие юридические требования сосредоточены на том, чтобы обязывать банки и другие финансовые учреждения, в частности, принимать программы анализа рисков и надзора, и требуют частого тестирования, при этом некоторые регулирующие органы, такие как SEC, требуют периодического представления данных, касающихся кибербезопасности. Федеральная торговая комиссия часто обеспечивает соблюдение минимальных требований безопасности в отношении организаций, собирающих, хранящих или хранящих личную информацию потребителей.Правительства штатов (в первую очередь Калифорния) также приняли законы для защиты потребителей и личной информации, а федеральные и государственные банковские регуляторы могут возбуждать дела за участие в «небезопасных и ненадежных» действиях, связанных с кибербезопасностью и конфиденциальностью данных, на основании аналогичных теорий.

• Торговые санкции и нарушения экспортного контроля

Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) администрирует и обеспечивает соблюдение экономических и торговых санкций на основе внешней политики США и целей национальной безопасности.OFAC действует в соответствии с президентскими полномочиями по чрезвычайным ситуациям, а также с полномочиями, предоставленными ему специальным законодательством, по наложению контроля над транзакциями и замораживанию активов под юрисдикцией США. Основным законом, в соответствии с которым применяются санкции, является Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA). IEEPA уполномочивает президента регулировать торговлю после объявления чрезвычайного положения в стране в ответ на любую необычную и чрезвычайную угрозу Соединенным Штатам со стороны иностранного источника. Согласно IEEPA, преднамеренное нарушение или попытка нарушить любое постановление, изданное в соответствии с законом, является преступлением.Учреждения, которые нарушают или пытаются нарушить эти правила, могут столкнуться с уголовным преследованием со стороны Министерства юстиции. Помимо Министерства юстиции федеральные и государственные органы и регулирующие органы могут также инициировать принудительные действия в отношении финансовых учреждений, нарушающих законы о санкциях. OFAC также может принимать меры в соответствии с Законом о торговле с противником, который ограничивает торговлю с некоторыми странами, враждебными США.

В августе 2017 года Конгресс принял Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA), который, среди прочего, кодифицировал различные санкции, связанные с Россией, ранее введенные указом исполнительной власти, в закон.CAATSA также предоставила возможность президента отменить или прекратить применение санкций, наложенных на лиц, на которые распространяется действие закона CAATSA, на рассмотрение Конгресса.

Правительство США также регулирует экспорт, реэкспорт и передачу оборудования, программного обеспечения, технологий, технических данных и определенных услуг. В частности, Закон о контроле за экспортом оружия является основным законом, регулирующим закон США об экспортном контроле в отношении боеприпасов. Государственный департамент применяет этот статут в соответствии с Правилами международной торговли оружием (ITAR).Все физические и юридические лица, которые занимаются производством, экспортом или посредничеством в сфере оборонных изделий и услуг, как это определено в Списке боеприпасов США, должны зарегистрироваться в правительстве США. ITAR устанавливает требования к лицензиям или другим разрешениям для конкретных экспортных товаров и услуг оборонного назначения. Экспорт, реэкспорт или передача определенных важных оборонных товаров или услуг также требует уведомления Конгресса. Правила экспортного управления (EAR) изначально были приняты в соответствии с уже истекшим Законом об экспортном администрировании и в настоящее время поддерживаются в соответствии с IEEPA.Правоприменение за нарушения ITAR и EAR может включать как уголовные, так и гражданские наказания.

• Любое другое преступление, представляющее особый интерес в вашей юрисдикции

В соответствии с Законом о товарных биржах «спуфинг» означает размещение заявок или предложений с намерением отменить эти заявки или предложения до совершения сделки. Спуфинг нарушает Закон о товарных биржах, и заведомо спуфинг является уголовным преступлением. В последнее время прокуратура и регулирующие органы США возбудили дела о спуфинге, особенно с участием трейдеров, использующих высокоскоростные алгоритмы, которые размещали и быстро отменяли заказы, чтобы создать впечатление, что на рынке существует интенсивный покупательский или продающий интерес.

3.2 Есть ли в вашей юрисдикции ответственность за неумышленные преступления? Может ли лицо нести ответственность за попытку совершения преступления, независимо от того, завершено ли покушение на преступление?

Да, в США существует ответственность за покушение на преступление как на федеральном уровне, так и на уровне штатов. Как правило, законы о покушении требуют доказательств: (i) умысла совершить конкретное преступление; и (ii) действия в поддержку покушения, которые сами по себе не должны составлять преступное поведение.

4.

Уголовная ответственность юридических лиц

4.1 Существует ли ответственность юридического лица за уголовные преступления? Если да, то при каких обстоятельствах поведение сотрудника будет вменяться организации?

Да, как в соответствии с федеральным законодательством, так и законодательством штата, юридическое лицо может быть осуждено за преступление.

Организация может нести ответственность за поведение сотрудника, когда он действует: (i) в рамках своей занятости; и (ii) в пользу предприятия.Сотрудник не должен иметь намерения приносить пользу предприятию, исключая его или ее собственную выгоду — если действия сотрудника принесут пользу предприятию хотя бы частично, этот элемент теста удовлетворяется.

Когда душевное состояние организации является элементом правонарушения, знания ее сотрудников, должностных лиц и директоров могут быть вменены организации в той же степени — знания вменяются организации, когда сотрудник получает знания во время своих действий: ( i) в процессе работы; и (ii) в интересах (по крайней мере, частично) предприятия.Кроме того, согласно доктрине коллективных знаний, знания субъекта — это совокупность вмененных знаний каждого сотрудника, действующего в рамках своих полномочий, даже если ни один сотрудник не обладает достаточными знаниями для формирования преступного умысла.

4.2 Существует ли личная ответственность менеджеров, должностных лиц и директоров, если субъект становится ответственным за преступление? При каких обстоятельствах?

Не существует автоматической уголовной ответственности менеджеров, должностных лиц и директоров, если их организация признана виновной в совершении преступления.Напротив, уголовное дело должно быть возбуждено отдельно против физических лиц. Согласно большинству законодательных актов (за некоторыми исключениями) менеджеры, должностные лица и директора не несут строгой ответственности за нарушения юридического лица.

4.3 Если существует ответственность организации и личная ответственность, есть ли у властей политика или предпочтения относительно того, когда преследовать организацию, когда преследовать физическое лицо или и то, и другое?

Федеральные прокуроры следуют руководящим принципам, касающимся того, когда уместно возбуждать уголовные дела против юридического лица, называемым Принципами федерального преследования коммерческих организаций.В соответствии с этими руководящими принципами, уместно ли предъявить организации уголовное обвинение, зависит от нескольких факторов, как описано в разделе 8 ниже, включая характер и серьезность правонарушения, распространенность правонарушений в организации, историю аналогичного поведения организации. , характер программы комплаенс в организации и меры по исправлению положения, принятые в ответ на неправомерное поведение, независимо от того, сообщила ли корпорация добровольно о поведении властям и участвовала ли она в расследовании такого поведения, побочные последствия судебного преследования (включая причинение вреда акционерам ), а также адекватность других средств правовой защиты, включая судебное преследование отдельных лиц или гражданские иски.При рассмотрении вопроса о том, следует ли преследовать отдельных лиц помимо организации, прокуроры принимают во внимание несколько факторов, включая серьезность поведения и потенциальный сдерживающий эффект судебного преследования.

4.4 Может ли ответственность правопреемника применяться к предприятию-правопреемнику в контексте слияния или поглощения? Когда применяется ответственность правопреемника?

Как правило, когда компания сливается или приобретает другую компанию, компания-преемник принимает на себя обязательства компании-предшественника.Ответственность правопреемника применяется ко всем видам гражданской и уголовной ответственности, а также может применяться, если сделка представляет собой «слияние de facto » в соответствии с законодательством штата, если передача была мошеннической или предназначалась для этого, или если правопреемник является продолжением продавца или продолжает практически те же операции, что и продавец.

Например, ответственность правопреемника применяется к обязательствам, связанным с нарушениями FCPA. Если целевая компания подпадала под действие закона FCPA до совершения сделки, Министерство юстиции и SEC могут применить принудительные меры в отношении либо компании-предшественника в соответствии с теорией прямой ответственности, либо компании-покупателя в соответствии с теорией ответственности правопреемника.Однако риск для компаний-приобретателей можно свести к минимуму путем проведения тщательной и надлежащей комплексной проверки и своевременного внедрения достаточных мер внутреннего контроля и соблюдения нормативных требований в приобретаемой компании после смены контроля.

5.

Срок давности

5.1 Как рассчитываются периоды ограничения правоприменения и когда начинается срок ограничения?

На федеральном уровне срок давности приведения в исполнение, если это применимо, начинается с даты совершения правонарушения.Преступления, караемые смертной казнью, и некоторые другие серьезные преступления не подлежат сроку давности. Как правило, если не указано иное, федеральные преступления подлежат пятилетнему сроку давности, а ряд преступлений, связанных с банковской деятельностью, подлежат 10-летнему периоду. Срок давности обычно начинается с момента совершения последнего действия, способствующего преступлению.

5.2 Могут ли преступления, совершенные за пределами срока давности, преследоваться в судебном порядке, если они являются частью схемы, практики или продолжающегося заговора?

Да.Преступления, которые являются частью «длящегося правонарушения», такого как сговор, могут преследоваться по закону, даже если срок давности для некоторых преступлений в рамках продолжающегося правонарушения истек, при условии, что последнее преступление представляет собой «открытое деяние» в дальнейшем о продолжающемся правонарушении произошло в течение срока давности. Длящееся правонарушение — это правонарушение, совершенное в течение определенного периода времени.

5.3 Можно ли взимать плату за срок давности? Если да, то как?

Срок давности может быть начислен по ряду причин, в первую очередь, если правительство сможет продемонстрировать активное сокрытие преступления.Кроме того, если Министерству юстиции потребуется помощь зарубежных властей для получения доказательств, оно может обратиться в суд с просьбой о временном приостановлении срока исковой давности.

Правительство и потенциальный ответчик могут заключить соглашение о взимании пошлины в течение срока давности, что может сделать потенциальный ответчик, если он сотрудничает с правительством и надеется заключить мировое соглашение.

6.

Начало расследования

6.1 Имеют ли правоохранительные органы юрисдикцию для обеспечения соблюдения своих полномочий за пределами территории вашей юрисдикции в отношении определенных деловых преступлений? Если да, то какие законы могут применяться экстерриториально и каковы юрисдикционные основания, позволяющие такое исполнение? Как часто правоохранительные органы полагаются на экстерриториальную юрисдикцию для преследования деловых преступлений?

Прокуроры могут принудить U.S. Уголовные законы за пределами США, если: (i) пункт Конституции США о «надлежащей правовой процедуре» разрешает экстерриториальное применение соответствующего закона; и (ii) Конгресс предполагал, что соответствующий закон будет иметь экстерриториальное действие.

Оговорка о надлежащей правовой процедуре разрешает экстерриториальное применение уголовного права, если между Соединенными Штатами и ответчиком существует «достаточная связь», так что применение закона не будет произвольным или несправедливым. Обычно это означает, что U.S. Уголовное право может применяться, если ответчик является гражданином США или организацией, учрежденной в соответствии с законодательством штата или Соединенных Штатов, если какой-либо элемент правонарушения произошел на территории США или с использованием средств межгосударственной торговли, или если последствия преступление затронет США или граждан США.

Если предположить, что положение о надлежащей правовой процедуре разрешает экстерриториальное применение законодательства США, следующий вопрос заключается в том, намеревался ли Конгресс применять экстерриториальное действие соответствующего закона.Как правило, за исключением случаев преступлений против Соединенных Штатов, суды США исходят из того, что уголовные законы не имеют экстерриториального применения, если Конгресс явно не предусмотрел иное.

Закон США о взяточничестве за рубежом (FCPA, обсуждается в ответе на вопрос 3.1) является примером закона, который прокуроры часто применяют экстерриториально. Прокуратура также часто преследует законы о мошенничестве с ценными бумагами экстерриториально, хотя суды США ставят под сомнение, должны ли эти законы применяться за пределами Соединенных Штатов.

6.2 Как начинается расследование? Существуют ли какие-либо правила или руководящие принципы, регулирующие возбуждение правительством какого-либо расследования? Если да, опишите их.

Прокуроры, как правило, вправе инициировать расследование, если у них есть основания полагать, что преступление, подпадающее под их юрисдикцию, было совершено. Законодательство США обычно не требует от правительства инициировать расследование при определенных обстоятельствах.

6.3 Имеются ли у уголовных властей в вашей юрисдикции формальные и / или неформальные механизмы сотрудничества с иностранными правоохранительными органами? Сотрудничают ли они с иностранными правоохранительными органами?

Соединенные Штаты заключили договоры о взаимной правовой помощи со многими другими странами, и официальное сотрудничество между Министерством юстиции и иностранными прокурорами осуществляется в соответствии с этими договорами. Федеральные прокуроры и регулирующие органы также сотрудничают с иностранными регулирующими органами на неформальной основе.Сотрудничество между регулирующими органами США и других стран становится все более распространенным явлением.

В марте 2018 года Конгресс принял Закон о разъяснении законного использования данных за рубежом (Закон об облаке), уточняющий объем данных, на которые распространяются ордера в соответствии с Законом о связи в магазинах, и предоставляющий основу для трансграничного доступа к данным для правоохранительных целей. Немедленное действие Закона об облаке состояло в том, что американские правоохранительные органы прямо разрешили американским правоохранительным органам выдавать ордера на электронные данные, которые хранятся за пределами США.С., вопрос, который рассматривался в Верховном суде. Закон также признает потенциальный конфликт между такими ордерами и иностранными режимами конфиденциальности и устанавливает основу для заключения США соглашений с зарубежными странами для облегчения доступа к данным друг друга без заключения договора о взаимной правовой помощи.

7.

Порядок сбора информации от компании

7.1 Какими полномочиями обычно обладает правительство для сбора информации при расследовании деловых преступлений?

Как правило, в распоряжении правительства есть три типа процессуальных инструментов для сбора информации в ходе уголовных расследований: (i) неофициальный запрос, который представляет собой запрос правительства о добровольном предоставлении документов или предоставлении информации; (ii) повестка в суд, которая представляет собой требование суда предоставить документы или явиться на допрос; и (iii) ордер на обыск, который представляет собой ордер, выданный судом, разрешающий правительству обыскивать помещения человека на предмет определенных предметов.

Правительство может использовать повестку в суд, чтобы заставить человека дать официальные показания.

В ходе гражданских расследований правительство может выдать требование гражданского расследования (CID), которое является официальным требованием следственного органа о предоставлении документов или информации.

Сбор документов:

7.2 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от компании, в отношении которой проводится расследование, предоставить документы правительству, и при каких обстоятельствах правительство может совершить рейд на компанию, в отношении которой проводится расследование, и изъять документы?

Прокуроры и сотрудники правоохранительных органов могут потребовать документы в судебной повестке.Судебная повестка выдается большим жюри по запросу прокурора. Большое жюри — это группа жителей судебного округа (на федеральном уровне) или округа (на уровне штата), которые вызываются судом для заслушивания доказательств, представленных правительством, и определения наличия у правительства достаточных доказательств для продолжения привлечь к ответственности ответчика.

Сотрудник правоохранительных органов также может запросить разрешение на рейд на компанию с целью изъятия документов с помощью ордера на обыск. Только окружной суд США (на федеральном уровне) или суд штата общей юрисдикции может разрешить правоохранительным органам оформить ордер на обыск.Ордер должен быть основан на показаниях под присягой, в которых изложены известные должностному лицу факты, указывающие на «вероятную причину» для поиска и ареста собственности. Вероятная причина — недостаточное количество доказательств: это означает, что существуют факты, которые заставят разумно благоразумного человека поверить в то, что доказательства преступления будут обнаружены в месте, которое будет исследовано. Места проведения обыска и типы доказательств, которые могут быть изъяты, должны быть определены в ордере на обыск.

7.3 Существуют ли какие-либо меры защиты от производства или конфискации, которые компания может утверждать для любых типов документов? Например, признает ли ваша юрисдикция какие-либо привилегии, защищающие документы, подготовленные штатными юристами или внешними юристами, или корпоративное общение с штатными юристами или внешним юристом?

Соединенные Штаты признают две меры защиты от производства или конфискации: конфиденциальность адвокатской тайны и доктрина результатов работы адвоката.Некоторые государства признают дополнительные меры защиты от раскрытия информации, но они применяются реже.

Как правило, привилегия адвоката и клиента защищает от разглашения конфиденциальные сообщения между адвокатом и клиентом относительно юридических консультаций. Он применяется независимо от того, является ли клиент физическим лицом или компанией, и, если клиент является компанией, привилегия применяется независимо от того, является ли поверенный штатным или сторонним юристом. Федеральные суды обычно считают, что если какой-либо сотрудник компании общается с юристом по вопросам занятости сотрудника, такое общение может быть конфиденциальным.Однако суды некоторых штатов считают, что только общение с высшим персоналом, «контролирующим» компанию, осуществляется от имени компании и, таким образом, является конфиденциальной.

Тайна адвокат-клиент не применяется, когда клиент общается с адвокатом, чтобы получить помощь в совершении или планировании преступления или мошенничества («исключение преступления-мошенничества» из тайны адвокат-клиент).

Доктрина результатов работы адвоката обычно защищает от разглашения документы или материальные вещи, сделанные адвокатом или для него в рамках подготовки к судебному разбирательству.Цель этой доктрины — защитить от разглашения мнения поверенного и впечатления от фактов, изученных им.

Когда правительство запрашивает у компании документы или вызывает к нему повестку в суд, компания обычно проверяет любые документы, относящиеся к запросу или повестке, чтобы определить, защищены ли они от разглашения. Компания может отказать в предоставлении этих документов и обычно должна предоставить список любых документов, в которых было отказано. Если правительство считает, что какое-либо утверждение является неправомерным, оно может обратиться в суд с просьбой обязать компанию предоставить документы, в которых отказано должным образом.

Когда правительство изымает документы на основании ордера, оно может принять решение следовать специальным процедурам для разделения конфиденциальных документов, чтобы впоследствии ему не запрещали использовать изъятые материалы в своем судебном преследовании.

7.4 Существуют ли в вашей юрисдикции какие-либо законы о труде или конфиденциальности (например, Общие правила защиты данных в Европейском союзе), которые могут повлиять на сбор, обработку или передачу личных данных сотрудников, даже если они находятся в файлах компании? Есть ли в вашей юрисдикции законодательные акты или другие внутренние законы, которые могут препятствовать международному раскрытию информации?

Государственные и федеральные законы о труде обычно не защищают документы сотрудников от раскрытия личных данных сотрудников правительству или регулирующим органам.В определенных контекстах, таких как информация о медицинских записях, финансовых записях и налоговых отчетах, ограничения конфиденциальности диктуют способ раскрытия документов.

7.5 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от сотрудника компании предоставить документы правительству или совершить обыск в доме или офисе сотрудника и изъять документы?

Правительство может запрашивать документы у служащего в той же степени и с использованием тех же процедур, что и у компании-ответчика.

7.6 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы третье лицо или организация представили документы правительству, или совершили обыск в доме или офисе третьего лица или организации и изъяли документы?

Правительство может запрашивать документы у третьего лица или организации в той же степени и с использованием тех же процедур, что и у компании-ответчика.

Опрос физических лиц:

7.7 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы сотрудник, должностное лицо или директор компании, в отношении которой проводится расследование, подверглись допросу? На каком форуме можно опросить?

Обстоятельства и порядок, при котором правительство может задавать вопросы человеку, строго ограничены.

Сотрудники правоохранительных органов могут обратиться за добровольным собеседованием с сотрудниками, должностными лицами и директорами, чтобы ответить на вопросы, но эти люди могут отказаться от участия.

Сотрудники правоохранительных органов также могут задержать человека для допроса, если у них есть «вероятные основания» полагать, что это лицо было причастно к совершению преступления.

Кроме того, большое жюри может выдать повестку в суд сотруднику, должностному лицу или директору, приказывая этому человеку явиться перед большим жюри для ответа на вопросы.

Конституция США защищает людей от принуждения к даче свидетельских показаний, которые могут свидетельствовать против себя, и, таким образом, человек может отказаться давать показания перед большим жюри на этом основании.

7.8 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы третье лицо явилось на допрос? На каком форуме можно опросить?

Правительство может стремиться допросить третьих лиц в той же степени и с использованием тех же процедур, что и для допроса служащих, должностных лиц или директоров компании.

7.9 Какие меры защиты может использовать человек после допроса со стороны правительства? Есть ли право быть представленным адвокатом во время допроса? Есть ли право или привилегия не свидетельствовать против самого себя? Если право отстаивать право не свидетельствовать против самого себя существует, может ли отстаивание этого права привести к выводу о виновности в суде?

Лица, которых допрашивает правительство, имеют абсолютное конституционное право хранить молчание и не давать ответы, которые могут привести к изобличению самих себя.Лица, которых допрашивает правительство, также имеют право проконсультироваться с адвокатом.

Когда допрос проводится на добровольной основе сотрудником правоохранительных органов, допрашиваемый может отказаться отвечать на любые вопросы в любое время и может настоять на том, чтобы его или ее адвокат присутствовал во время допроса.

Когда человек дает показания перед большим жюри, он или она может проконсультироваться со своим адвокатом, прежде чем отвечать на какой-либо конкретный вопрос, но адвокату не разрешается присутствовать на даче показаний в комнате большого жюри.Человек имеет право отказаться отвечать на любые вопросы, которые могут привести к изобличению этого человека.

8.

Возбуждение уголовного преследования / отложенное судебное преследование / гражданское судебное разбирательство

8.1 Как возбуждаются уголовные дела?

За серьезные преступления, наказуемые лишением свободы на срок более одного года, если у большого жюри есть веские основания полагать, что преступление было совершено лицом, оно выдает «обвинительный акт» против этого человека.Обвинительное заключение составляется прокурором и излагает обвинения против обвиняемых.

По мелким преступлениям прокурор может возбудить уголовное дело без участия большого жюри, подав в суд «информационный» документ, в котором излагаются обвинения против обвиняемых.

8.2 Какие правила или руководящие принципы регулируют решение правительства предъявить обвинение юридическому или физическому лицу в совершении преступления?

На федеральном уровне, Принципы федерального преследования, политика Министерства юстиции, регулируют решение федеральной прокуратуры о предъявлении обвинения юридическому или физическому лицу в совершении преступления.

Когда у федерального прокурора есть вероятные основания полагать, что какое-либо лицо совершило преступление и что у прокурора есть достаточные допустимые доказательства для осуждения этого лица в суде, прокурор должен возбудить уголовное дело против этого лица, если только прокурор не считает: (i) судебное преследование не будет служить серьезным федеральным интересам; (ii) лицо подлежит эффективному судебному преследованию в другой юрисдикции; или (iii) существует адекватная неуголовная альтернатива судебному преследованию.

Федеральные правила также устанавливают следующие дополнительные факторы при оценке того, следует ли предъявить юридическому лицу уголовное обвинение:

• характер и серьезность правонарушения, включая риск причинения вреда населению;
• распространенность правонарушений внутри компании;
• история аналогичных проступков компании;
• своевременное и добровольное раскрытие компанией правонарушений и ее готовность сотрудничать в расследовании;
• наличие и эффективность любой ранее существовавшей программы комплаенс в компании;
• корректирующих действий компании;
• побочных последствий, включая непропорциональный ущерб акционерам, держателям пенсий и сотрудникам;
• адекватность судебного преследования лиц, ответственных за должностные преступления компании; и
• адекватность средств правовой защиты, таких как гражданские правоприменительные меры.

Эти факторы побуждают компании, участвующие в расследовании Министерства юстиции США, сотрудничать с прокурорами, чтобы максимизировать вероятность того, что они получат снисхождение, как описано ниже в разделе 13.

В июне 2020 года Уголовное управление Министерства юстиции опубликовало обновленное руководство по оценке корпоративных программ соответствия. Если ранее в руководстве требовалось, чтобы прокуроры определяли, была ли программа корпоративного соответствия «эффективно реализована», то теперь требуется определение того, была ли программа «обеспечена адекватными ресурсами и полномочиями для эффективного функционирования».Прокуроры оценят, соизмеримы ли выделенные компанией ресурсы с рисками, с которыми сталкивается организация, и предоставило ли руководство комплаенс-функции достаточные полномочия и информацию для реализации программы.

8.3 Могут ли обвиняемый и правительство договориться о прекращении уголовного расследования путем досудебного отклонения или соглашения об отсрочке уголовного преследования? Если да, опишите, пожалуйста, любые правила или руководящие принципы, определяющие, доступны ли соглашения о досудебном переадресации или об отсрочке судебного преследования для завершения уголовного расследования.

В случае корпоративных ответчиков прокурор может договориться с ответчиком об отсрочке уголовного преследования ответчика (DPA) или об отказе от уголовного преследования обвиняемого вообще (соглашение об отказе от судебного преследования или NPA), используя стандарты, изложенные выше в ответе к вопросу 8.2. DPA — это соглашение, которое предполагает, что правительство предъявляет обвинения обвиняемому, но не преследует обвиняемого по ним (отсрочка предъявления обвинений). NPA — это тип урегулирования, в соответствии с которым правительство соглашается не возбуждать уголовные дела против ответчика.В соответствии с обоими типами соглашений ответчик признает факты, касающиеся правонарушения, и предпринимает шаги по соблюдению и исправлению положения.

DPA и NPA редко встречаются в делах, направленных против конкуренции, потому что Антимонопольный отдел Министерства юстиции имеет специальную программу смягчения наказания по таким вопросам.

Если прокурор считает, что какое-либо лицо получит выгоду и с меньшей вероятностью совершит преступление в будущем, если его или ее отвлекут от традиционного уголовного процесса на общественный надзор и услуги, прокурор может поместить этого человека в досудебное расследование.Только обвиняемые, которые не являются рецидивистами и соответствуют некоторым другим критериям, имеют право на досудебное изъятие.

8.4 Если существуют соглашения об отложенном судебном преследовании или отказе от судебного преследования для прекращения уголовных расследований в вашей юрисдикции, должны ли какие-либо аспекты этих соглашений быть одобрены в судебном порядке? Если да, опишите факторы, которые суды принимают во внимание при рассмотрении соглашений об отсрочке судебного преследования или об отказе от судебного преследования.

Прокуроры имеют право по своему усмотрению отклонить или отложить судебное преследование, и, соответственно, DPA и NPA не подлежат одобрению суда.Небольшое количество судов в последние годы отклонили DPA, но эти действия обычно отменялись в апелляционном порядке.

8.5 Может ли обвиняемый подлежать гражданско-правовым санкциям или средствам правовой защиты в дополнение к уголовному наказанию или вместо него? Если да, опишите обстоятельства, при которых могут применяться гражданские штрафы или средства правовой защиты.

Да. Если преступное поведение ответчика также представляет собой нарушение гражданского законодательства США (например, закона о ценных бумагах), к ответчику могут быть применены гражданские штрафы или средства правовой защиты в рамках гражданского правоприменения или административного разбирательства, как описано выше в ответе. к вопросу 1.3. Часто гражданское исполнительное производство проходит параллельно с уголовным.

Кроме того, если ответчик является государственным подрядчиком, он может потерять способность продавать товары или услуги государству, если он будет признан виновным в преступлении, связанном с растратой, кражей, подделкой, взяточничеством, фальсификацией или уничтожением записей, составлением ложных заявлений, налоговые нарушения или получение похищенного имущества. Ведущее государственное учреждение, с которым заключает договор ответчик, будет определять, может ли правительство продолжать договор с ответчиком.

8.6 Может ли физическое или юридическое лицо возбудить частное обвинение? Если да, могут ли они преследовать в частном порядке преступления, связанные с бизнесом?

Не существует механизма для возбуждения частного уголовного дела физическим лицом. Однако федеральный закон о ложных исках (FCA) позволяет физическим лицам подавать иски от имени правительства за действия, связанные с мошенничеством в отношении правительства. В исках FCA лицо, которое подает заявление — часто информатор от корпорации-ответчика — является истцом или родственником qui tam .Родственник должен подать жалобу на FCA за печатью и предоставить правительству копию жалобы вместе со всеми существенными доказательствами и информацией, которой он располагает. FCA стимулирует родственников, поскольку они могут получить до 30% любого возмещения при условии, что суд не определит, что они спланировали или инициировали лежащее в основе нарушение, и при условии, что данное лицо само не осуждено за преступное поведение, связанное с его ролью в основное нарушение.Более 30 штатов ввели в действие FCA на уровне штата. Некоторые FCA на уровне штата даже шире, чем федеральный FCA (например, FCA Нью-Йорка не исключает ответственности по налоговым претензиям, как это делает федеральный FCA). Relators могут подавать иски как в соответствии с федеральными законами, так и законами штата. Правительство может принять решение о вмешательстве в иск qui tam , и после вмешательства занимает место родственника и берет на себя ответственность за ведение дела. Родственник может продолжить рассмотрение иска qui tam , даже если правительство отказывается вмешиваться.

9.

Бремя доказывания

9.1 По каждому элементу бизнес-преступлений, указанных выше в разделе 3, какая сторона несет бремя доказывания? Какая сторона несет бремя доказывания в отношении любых положительных возражений?

Правительство несет бремя доказывания каждого элемента любого предъявленного преступления.Ответчик несет бремя доказывания каждого элемента любой заявленной утвердительной защиты.

9.2 Какому стандарту доказательства должна соответствовать сторона, несущая бремя?

В рамках уголовного преследования правительство должно доказать каждый элемент преступления «вне разумных сомнений». Разумное сомнение — это сомнение в том, что разумный человек мог бы основываться на доказательствах, представленных в суде, или на их отсутствии. Это наивысший стандарт доказательства, возможный в U.С. юриспруденция.

Ответчики обычно несут бремя доказывания любых утвердительных возражений с помощью «четких и убедительных доказательств» или «преобладания доказательств», которые являются более низкими стандартами доказывания. Стандарт преобладания доказательств означает, что все доказательства, взятые вместе, делают конкретный факт более вероятным, чем нет. Четкий и убедительный стандарт занимает промежуточное положение между стандартами, не вызывающими никаких сомнений, по степени сложности.

9.3 Кто является фактическим арбитром в уголовном процессе? Кто определяет, выполнила ли сторона свое бремя доказывания?

Судебное жюри, известное как малое жюри, является фактическим арбитром в уголовном процессе, если только обвиняемый не отказывается от своего права быть судимым присяжными.Таким образом, жюри определяет, выполнила ли каждая из сторон бремя доказывания.

Однако в любое время после того, как правительство завершит представление своих доказательств, обвиняемый может попросить судью вынести оправдательный приговор по любому правонарушению, в отношении которого доказательства правительства были недостаточны для подтверждения обвинительного приговора с точки зрения закона. Это может включать ходатайство об отмене вердикта присяжных, признающего обвиняемого виновным, если приговор противоречит весомости доказательств.

10.

Заговор / пособничество

10.1 Может ли лицо, которое сговаривается с другим лицом или помогает ему совершить преступление в сфере бизнеса, нести ответственность? Если да, то каков характер ответственности и каковы элементы правонарушения?

Да. Любой, кто вступает в сговор с другим лицом, помогает или подстрекает к совершению преступления, может быть привлечен к ответственности как принципал в той же степени, что и это другое лицо.

Элементы преступного сговора признаются, когда двое или более лиц соглашаются на совершение преступления и хотя бы одно из этих лиц совершает хотя бы одно открытое действие для совершения преступления.

11.

Общая защита

11.1 Является ли защита от уголовного обвинения отсутствием у подсудимого необходимого умысла для совершения преступления? Если да, то кто несет бремя доказывания намерения?

Да.В тех случаях, когда закон определяет правонарушение как требующее от обвиняемого определенного настроения, душевное состояние является существенным элементом правонарушения. В таких случаях прокурор должен доказать, что подсудимый имел необходимое душевное состояние для совершения преступления вне разумных сомнений.

11.2 Является ли защита от уголовного обвинения тем, что обвиняемый не знал закона, т.е. , что он не знал, что его поведение было незаконным? Если да, то каковы элементы этой защиты и кто несет бремя доказывания в отношении знания закона ответчиком?

Обычно считается, что обвиняемые знают закон.Таким образом, когда обвиняемый совершает преступление, предполагается, что он или она не только совершили действия, составляющие преступление, но также намеревались нарушить закон, запрещающий эти действия. По этой причине защита «на основании юридической ошибки» обычно недоступна.

Защита на основе юридической ошибки доступна в определенных случаях, когда от правительства требуется доказать конкретное намерение ответчика нарушить закон. В этих обстоятельствах защита на основе юридической ошибки возможна, если ответчик искренне и добросовестно полагает, что он или она не нарушает закон, на основании недоразумения, вызванного сложностью закона.Поскольку конкретный умысел является элементом преступления, правительство обязано доказать умысел обвиняемого вне всяких разумных сомнений.

11.3 Является ли защита от уголовного обвинения тем, что обвиняемый не знал фактов, т.е. , что он не знал, что он участвовал в действиях, которые были незаконными? Если да, то каковы элементы этой защиты и на кого возложено бремя доказывания в отношении осведомленности обвиняемого о фактах?

Защита на основе «фактической ошибки» доступна, когда честная ошибка подсудимого сводит на нет необходимое душевное состояние для совершения преступления.

Например, если преднамеренное вручение подарка государственному служащему было преступлением, и обвиняемый искренне полагал, что лицо, которому он вручил подарок, было частным лицом, а не государственным служащим, то ответчик не должен быть найден. виновен, потому что его ошибка помешала ему сформировать необходимое намерение совершить преступление. Правительство обязано доказать душевное состояние обвиняемого вне всяких разумных сомнений.

12.

Обязательства по добровольному раскрытию информации

12.1 Если физическому или юридическому лицу становится известно о совершении преступления, должно ли физическое или юридическое лицо сообщить о преступлении правительству? Может ли физическое или юридическое лицо нести ответственность за отказ сообщить о преступлении правительству? Может ли физическое или юридическое лицо получить снисхождение или «кредит» за добровольное раскрытие информации?

Нет никаких подтверждающих обязательств сообщать о том, что было совершено преступление.Однако, если человек знает о совершении тяжкого преступления (тяжкого преступления) другим лицом и скрывает это, он виновен в преступлении, называемом «ложная оценка тяжкого преступления». Чтобы быть признанным виновным в неправильном толковании преступления, обвиняемый должен был предпринять решительный шаг, чтобы скрыть преступление.

Федеральные прокуроры могут принимать во внимание добровольное раскрытие информации при рассмотрении уголовных дел. Например, что касается FCPA, Политика FCPA Отдела Министерства юстиции по борьбе с мошенничеством в отношении корпоративного правоприменения (ставшая постоянной в ноябре 2017 года) предусматривает презумпцию отказа для компаний, которые добровольно раскрывают информацию, сотрудничают и исправляют ошибки.Эту презумпцию можно преодолеть только при наличии отягчающих обстоятельств, связанных с характером и серьезностью преступления, например, когда преступник является рецидивистом. Если компания добровольно раскрывает правонарушение и выполняет все другие требования, но отягчающие обстоятельства вынуждают применить принудительные меры, Министерство юстиции предоставит или порекомендует суду, выносящему приговор, 50% -ное сокращение от нижнего предела диапазона штрафов, установленного Руководством США по вынесению приговоров. и не потребует назначения наблюдателя, если компания внедрила эффективную программу соответствия.В отличие от этого, если компания решит добровольно не раскрывать неправомерное поведение FCPA, она может получить ограниченный кредит, если он позже будет полностью сотрудничать и своевременно и надлежащим образом исправить положение — но любой такой кредит будет заметно меньше, чем предоставленный компаниям, которые сами раскрывают правонарушения. (максимальная скидка 25% от нижнего предела штрафа, рекомендованного Руководством по вынесению приговоров). 1 марта 2018 года Министерство юстиции неофициально распространило политику отклонения FCPA на дела, не связанные со взяточничеством, в качестве необязательного руководства.

13.

Условия сотрудничества / снисходительность

13.1 Если физическое или юридическое лицо добровольно раскрывает преступное поведение правительству или участвует в правительственном уголовном расследовании этого физического или юридического лица, может ли физическое или юридическое лицо потребовать от правительства снисхождения или «кредита»? Если да, то какие правила или руководящие принципы регулируют способность правительства предлагать снисхождение или «кредит» в обмен на добровольное раскрытие информации или сотрудничество?

Да.В соответствии с Принципами федерального обвинения, рассмотренными выше, прокуроры Министерства юстиции принимают во внимание добровольное раскрытие компанией правонарушений и сотрудничество с правительственным расследованием при вынесении решений о предъявлении обвинений и вынесении рекомендаций. Если компания раскрывает свои собственные правонарушения или добровольно делится информацией о компании с правительством в связи с ее расследованием, прокурор может согласиться предъявить компании обвинение в менее серьезном правонарушении или может заключить с компанией DPA или NPA.

Помимо Принципов федерального обвинения, Руководство США по вынесению приговоров (см. Вопрос 15.1 ниже) также предусматривает снисхождение к компаниям, которые сотрудничают с государственными расследованиями.

В антиконкурентных вопросах, если компания является первой компанией в отрасли, добровольно сообщившей о нарушении, Антимонопольный отдел Министерства юстиции может предоставить полную снисходительность в рамках своей специальной программы смягчения наказания. Эта программа может распространяться на преступления, не связанные с конкуренцией, совершенные в связи с антиконкурентной деятельностью, о которой сообщается.Исторически сложилось так, что кредит не был доступен для последующих участников нарушения, которые сами сообщили об этом. Однако в июле 2019 года Антимонопольное подразделение Министерства юстиции объявило, что участники нарушения, сообщившие позже, могут получить признание за корпоративные усилия по соблюдению нормативных требований, и что Министерство юстиции примет во внимание эффективность антиконкурентной программы компании при принятии решений о взимании платы.

Как обсуждалось выше в вопросе 12.1, недавно была разработана Политика корпоративного правоприменения FCPA, которая направлена ​​на организации, которые самостоятельно раскрывают нарушения FCPA, своевременно и надлежащим образом устраняют свои проступки и сотрудничают с Министерством юстиции США в расследовании.В марте 2018 года Министерство юстиции неофициально распространило принципы сотрудничества, предусмотренные этой политикой, на дела, не связанные с взяточничеством, в качестве необязательного руководства.

13.2 Опишите степень сотрудничества, включая шаги, которые организация может предпринять, которые обычно требуются от организаций, добивающихся снисхождения в вашей юрисдикции, и опишите обычно оказываемое благоприятное отношение.

Как правило, правительство рассматривает возможность снисхождения, когда раскрытие информации и сотрудничество компании существенно помогают ей в раскрытии и расследовании преступных действий, которые она не могла бы раскрыть и расследовать без помощи компании или не могла бы раскрыть и расследовать без значительных ресурсов.

Как правило, снисходительность требует, чтобы компания полностью расследовала — самостоятельно — любую преступную деятельность, которая является или может стать предметом правительственного расследования, путем проведения «внутреннего расследования». Предполагается, что компания, как правило, поделится результатами этого внутреннего расследования с правительством и, таким образом, поможет правительству сконцентрировать свое собственное расследование и разрешить его. Правительство также ожидает добровольного соглашения о предоставлении соответствующих документов правительству и о предоставлении соответствующих сотрудников для допроса сотрудниками правоохранительных органов.

Помимо простого оказания помощи правительству в его собственном расследовании, прокуратура также будет отдавать должное компаниям, которые используют результаты своих внутренних расследований для изменения своей деловой практики, например, наказывая сотрудников, допустивших неправомерные действия, и усиливая их функции комплаенса. и внутренний контроль.

Антимонопольный отдел Министерства юстиции имеет специальную программу смягчения наказания, которая может предоставить смягчение ответственности первой компании в отрасли, которая добровольно сообщит о нарушении.Последующие участники самоотчетности могут получить признание за свои корпоративные усилия по соблюдению требований.

В марте 2019 года руководство Уголовного управления Министерства юстиции пояснило, что сотрудничество с Министерством юстиции в соответствии с Политикой корпоративного правоприменения FCPA (обсуждаемой выше в вопросах 12.1 и 13.1) требует раскрытия всех соответствующих фактов о лицах, которые были существенно причастны к неправомерному поведению. .

14.

Сделка о признании вины

14.1 Может ли обвиняемый добровольно отказаться от оспаривания уголовного обвинения в обмен на обвинительный приговор по сокращению обвинения или в обмен на согласованный приговор?

Да. Обвиняемый может заключить с правительством «соглашение о признании вины», в соответствии с которым правительство предъявит обвиняемому обвинение в совершении согласованных правонарушений и согласится рекомендовать суду конкретный (обычно смягченный) приговор.

14.2 Опишите, пожалуйста, любые правила или руководящие принципы, регулирующие способность правительства заключать сделку с ответчиком. Должны ли суды утверждать какие-либо аспекты сделки о признании вины?

Есть две категории преимуществ, которые обвиняемый может надеяться получить от соглашения о признании вины: уменьшение обвинений и смягчение приговора.

Сборы: Правительство может по своему усмотрению предъявлять обвинения (или не предъявлять обвинения) обвиняемым в совершении определенных преступлений. Тем не менее, согласно политике Министерства юстиции, федеральные соглашения о признании вины должны честно отражать полноту и серьезность поведения ответчика; любое отклонение от этого стандарта должно быть указано в соглашении.Суд не утверждает решения правительства о предъявлении обвинений, но у суда есть полномочия одобрить или отклонить полное соглашение о признании вины, частью которого являются любые уменьшенные обвинения.

Приговор: Пока прокурор решает, какие обвинения предъявлять, суд имеет окончательное усмотрение в отношении того, какой приговор вынести. Соглашение о признании вины может включать рекомендацию суду о вынесении определенного приговора, но суд не связан этой рекомендацией. Существует узкая категория федеральных соглашений о признании вины, в соответствии с которыми обвинения и приговор согласовываются между правительством и ответчиком, и суду предлагается либо отклонить, либо принять весь пакет.Такие соглашения не одобряются как судами, так и властями.

15.

Элементы корпоративного приговора

15.1 После того, как суд определит, что подсудимый виновен в преступлении, существуют ли какие-либо правила или руководящие принципы, регулирующие вынесение судом приговора подсудимому? Опишите, пожалуйста, процесс вынесения приговора.

Как федеральные законы, так и законы штата предусматривают минимальный и максимальный приговоры (, т.е. , размер штрафа, срок лишения свободы или и то, и другое), к которым может быть приговорен обвиняемый за конкретное преступление. Минимальные и максимальные наказания могут быть изложены в конкретном законе, определяющем конкретное правонарушение, или они могут быть изложены в отдельном общем статуте, в котором устанавливаются допустимые наказания за различные классы преступлений. Кроме того, на федеральном уровне статут об «альтернативных штрафах» предусматривает, что ответчик может быть приговорен к уплате штрафа в размере до двукратной суммы денежной выгоды, полученной ответчиком, или материального ущерба, причиненного другим лицам по вине ответчика. , от преступного поведения.

На федеральном уровне, как только суд определяет, что обвиняемый виновен, и определяет максимальное наказание за преступление, связанное с осуждением, суд проводит расчет с использованием Руководства США по вынесению приговоров. Руководство по вынесению приговоров включает серию шагов, которые преобразуют преступление в виде обвинительного приговора и некоторые другие соответствующие действия в числовую шкалу, которую затем суд может использовать для определения потенциального диапазона штрафов или сроков тюремного заключения, к которым может быть приговорен обвиняемый.Однако суд может по своему усмотрению выносить приговор.

Что касается деловых преступлений, наказание не может ограничиваться штрафами и / или тюремным заключением. В отношении определенных правонарушений Министерство юстиции может требовать конфискации имущества в уголовном или гражданском порядке, либо того и другого, которое составляет или получено из доходов, связанных с правонарушением. Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам также могут требовать судебного запрета в отношении бизнеса, если это считается необходимым для продвижения общественных интересов или обеспечения выполнения государственных функций.Судебные запреты могут быть предусмотрены законом, или им может быть разрешено обеспечивать соблюдение законов, которые конкретно не предусматривают такие средства правовой защиты.

Как правило, в Руководстве по вынесению приговоров учитывается тяжесть преступления подсудимого и его уголовное прошлое. Они предусматривают смягчение приговоров для обвиняемых, которые сообщают властям о правонарушениях, и активно помогают властям в расследовании любого преступного поведения. Они также предусматривают сокращение сроков наказания для компаний, реализующих программы комплаенс, предназначенные для выявления и предотвращения нарушений со стороны сотрудников.

15.2 Прежде чем вынести приговор корпорации, должен ли суд определить, удовлетворяет ли приговор каким-либо элементам? Если да, опишите эти элементы.

При вынесении приговора корпорации суд должен учитывать характер и обстоятельства правонарушения, а также историю и характеристики ответчика. Кроме того, приговор должен отражать серьезность преступления, способствовать соблюдению закона, предусматривать справедливое наказание за преступление и быть достаточно серьезным, чтобы сдерживать преступное поведение в будущем и защищать общественность от дальнейших преступлений обвиняемого.

При вынесении этих определений суд рассмотрит, реализовала ли компания какие-либо функции комплаенса и внутреннего контроля или наказала ли сотрудников, виновных в проступке.

16.

Апелляции

16.1 Может ли обвинительный приговор или оправдательный приговор обжаловать обвиняемый или правительство?

Если обвиняемый будет признан виновным в суде, он может обжаловать приговор по любым доступным основаниям, но, если обвиняемый будет признан невиновным, правительство не может подать апелляцию.

16.2 Можно ли обжаловать приговор по уголовному делу, вынесенный после обвинительного приговора? Если да, то какая сторона может подать апелляцию?

Подсудимый, который был осужден за преступление после судебного разбирательства или в рамках соглашения о признании вины, может обжаловать приговор, если приговор: (i) был вынесен с нарушением закона; (ii) был вынесен в результате неправильного применения Руководства по вынесению приговоров или превышает максимальное наказание, предусмотренное Руководством по вынесению приговоров; или (iii) был назначен за правонарушение, для которого нет Руководства по вынесению приговора и которое является явно необоснованным.Если подсудимый признал себя виновным в соответствии с соглашением, в котором указывается штраф, к которому суд должен приговорить подсудимого, он может подать апелляцию только в том случае, если приговор нарушает закон или неправильно применяет правила вынесения приговора.

Правительство может обжаловать приговор, если приговор: (i) был вынесен с нарушением закона; (ii) был вынесен в результате неправильного применения Руководства по вынесению приговоров или меньше минимального наказания, предусмотренного Руководством по вынесению приговоров; или (iii) был назначен за правонарушение, для которого нет Руководства по вынесению приговора и которое является явно необоснованным.Генеральный прокурор, генеральный солиситор или заместитель генерального солиситора США должны одобрить любую апелляцию правительства.

16.3 Каковы стандарты рассмотрения апелляционным судом?

Апелляционный суд может отменить вывод суда первой инстанции только в том случае, если вывод был «явно ошибочным». Это означает, что апелляционный суд может отменить фактологический вывод только в том случае, если он не подкреплен существенными доказательствами или противоречит очевидному весу доказательств.

Апелляционный суд не подчиняется суду первой инстанции; однако, соблюдая свои выводы закона, он может пересмотреть эти выводы de novo , то есть заново.

16.4 Если апелляционный суд оставит апелляцию в силе, какими полномочиями он обладает для исправления любой несправедливости, совершенной судом первой инстанции?

Право судебной апелляционной инстанции зависит от основания для апелляции.

При обжаловании приговора суда первой инстанции суд апелляционной инстанции может отменить приговор и вернуть дело в суд для пересмотра приговора в соответствии с любыми инструкциями апелляционного суда.

При обжаловании обвинительного приговора подсудимому суд апелляционной инстанции может отменить обвинительный приговор суда первой инстанции и вернуть дело в суд первой инстанции для нового судебного разбирательства. В исключительных обстоятельствах, если суд апелляционной инстанции обнаружит, что суд первой инстанции допустил ошибку, не вынеся направленного оправдательного вердикта, апелляционный суд может вернуть дело в суд с указанием сделать это и освободить ответчика.

Разница между незаконной и недобросовестной деловой практикой

Незаконная деловая практика — это практика, которая осуществляется в бизнес-среде, которая противоречит закону, также известная как незаконная деловая практика.Примеры незаконной деловой практики:

• Дискриминация при приеме на работу;
• Преследование при приеме на работу;
• Нарушение хозяйственного договора;
• Взяточничество;
• Недобросовестная конкуренция;
• Финансовое мошенничество; и / или
• Кража.

Дискриминация при приеме на работу является незаконной деловой практикой. Это происходит, когда с сотрудником или потенциальным сотрудником обращаются менее благосклонно, чем с другими потенциальными сотрудниками, из-за защищенных характеристик, таких как раса, пол, возраст и / или национальное происхождение.

Преследование при приеме на работу — это незаконная деловая практика, которая имеет место, когда работодатель создает враждебную рабочую среду. Враждебная рабочая среда существует, когда люди на рабочем месте подвергаются преследованиям, что чрезвычайно затрудняет и / или делает невозможным выполнение сотрудником своих должностных обязанностей.

Нарушение делового контракта происходит, когда сторона не выполняет свои обязанности, указанные в деловом контракте. Каждая ситуация уникальна и будет зависеть от условий конкретного контракта.Эта незаконная деловая практика также может иметь место, если сторона вводит в заблуждение во время заключения контракта, что выгодно нарушившей стороне.

Взяточничество — это незаконная деловая практика, которая имеет место, когда одно лицо предлагает, обещает или дает что-то ценное, обычно деньги или дорогой предмет, в обмен на более выгодную сделку по продуктам или услугам.

Мошенничество с потребителями — это незаконная деловая практика, которая включает использование нечестных или обманных приемов с целью незаконного привлечения потребителей к покупке продукта или услуги.Этот вид мошенничества может включать ложную рекламу, финансовые пирамиды и / или наживку и подмену. Приманка и подмена происходит, когда покупателя соблазняют купить продукт или услугу, которые больше не доступны, и вместо этого предлагают альтернативный продукт или услугу.

Недобросовестная конкуренция — это юридический термин, который постоянно меняется и расширяется с каждым поданным иском. Общие примеры включают:

• Введение в заблуждение потребителей;
• Дискриминационное отношение к потребителям;
• Нарушение прав на товарный знак;
• Реклама, выражающая враждебное отношение к конкурентам; и / или
• Необоснованные оговорки о недопустимости конкуренции в трудовых договорах.

То, что подпадает под эту концепцию, зависит от штата и федерального законодательства.

Финансовое мошенничество — это незаконная деловая практика, которая имеет место, когда физическое лицо вносит изменения в финансовую отчетность или финансовые книги компании, из-за чего создается впечатление, что компания приносит больше доходов, чем есть на самом деле. Это используется, чтобы побудить инвесторов покупать акции и повысить рыночную стоимость компании.

Кража — это незаконная деловая практика, которая может принимать различные формы. Сюда могут входить:

• Невозможность возврата денег клиенту;
• Хищение денежных средств компании; и / или
• Кража складской техники.

Законы, касающиеся незаконной деловой практики, различаются в зависимости от того, применяется ли закон штата или федеральный закон. Важно, чтобы адвокат рассмотрел дело, чтобы определить, какие законы будут применяться.

В чем разница между незаконной и недобросовестной деловой практикой?

Согласно законам о незаконной деловой практике, незаконная деловая практика отличается от недобросовестной деловой практики. Как правило, недобросовестная деловая практика является законной. Обычно они связаны с неэтичным или аморальным деловым поведением владельца или корпорации.Примеры недобросовестной деловой практики: владелец компании забирает и / или уничтожает рабочий продукт конкурента или умышленно нарушает политику компании.

Основное различие между незаконной и недобросовестной деловой практикой заключается в том, что незаконная деловая практика фактически нарушает закон, как обсуждалось выше. Недобросовестная деловая практика не нарушает закон, но может нарушать моральный кодекс личности или компании.

Незаконная деловая практика — это то же самое, что и пустышка?

Нет, незаконное ведение бизнеса — это не то же самое, что надувательство.Puffery — это преувеличенное заявление, сделанное с единственной целью — привлечь клиентов. Эти заявления используются, чтобы «превозносить» или продвигать качество продукта или услуги.

Пышные заявления обычно рассматриваются как субъективное мнение. Федеральная торговая комиссия (FTC) не считает их незаконными, потому что они таковы, что разумный человек не воспримет их как буквальное изложение фактов. Они рассматриваются как юридическая практика, которая часто ассоциируется с языком, используемым в рекламе и / или рекламных продажах.

Например, если человек рекламирует аренду своего пляжного домика как «рай на земле», он не занимается незаконной деловой практикой. Они рекламируют, хотя и преувеличивают, но привлекают клиентов.

С другой стороны, ложная реклама — это вид рекламы, который не считается законным. Он отличается от пышности тем, что представляет собой фактическое утверждение, а не мнение, которое используется для намеренного обмана широкой публики, а не для привлечения клиентов.Примером ложной рекламы может быть компания, которая рекламирует продукт как имеющий здоровые высококачественные ингредиенты, хотя их продукт на самом деле содержит большое количество сахара и химикатов.

Каковы некоторые правовые последствия незаконной деловой практики?

Незаконная деловая практика является незаконной, и владельцы и / или компании могут столкнуться с последствиями своих действий. Точно так же люди, которые полагались на бизнес, могут иметь возможность взыскать убытки за свои убытки.

Существует множество видов незаконной деловой практики, каждый со своими собственными средствами правовой защиты, поэтому последствия будут зависеть от конкретного случая, законов этой юрисдикции и того, применяются ли федеральные законы или законы штата.Например, средства правовой защиты по иску о дискриминации при приеме на работу могут включать:

• Взыскание утраченной заработной платы;
• Восстановление на прежней работе после незаконного увольнения;
• Восстановление утраченных пенсий, включая пенсионные выплаты; и / или
• Изменения в политике и практике компании.

Лица, осужденные за коммерческие преступления, такие как взяточничество и / или мошенничество, могут столкнуться с такими последствиями, как:

• Тюремное заключение;
• Условно-досрочное освобождение или условно-досрочное освобождение;
• штрафов; и / или
• Возмещение или возврат любых взятых денег.

Если лицо признано виновным в преступлении, связанном с кражей или растратой средств работодателя, у него могут возникнуть трудности с поиском работы в будущем. Они должны быть готовы раскрыть свои преступления, потому что они, вероятно, будут обнаружены во время проверки биографических данных.

В некоторых случаях, если для какой-либо профессии требуется профессиональная лицензия, например для финансового инвестора, он может потерять эту лицензию и лишиться возможности получить другую даже после отбытия наказания. Каждый случай будет зависеть от конкретных обстоятельств произошедшего и решения суда.

Должен ли я проконсультироваться с юристом по поводу незаконной деловой практики?

Да, вам следует проконсультироваться с юристом по поводу незаконной деловой практики. Независимо от того, являетесь ли вы жертвой или обвиняемым в незаконном ведении бизнеса, опытный бизнес-юрист сможет вам помочь. Юрист сможет изучить факты вашего дела, определить, есть ли у вас претензия, определить, какие законы применяются, и, при необходимости, представлять вас во время судебных разбирательств.

Если вас обвинят в незаконном ведении бизнеса, вам могут грозить серьезные штрафы.Бизнес-юрист может рассмотреть ваше дело, определить, какие средства защиты могут быть доступны вам, и при необходимости представлять вас во время судебных разбирательств. Юрист также может помочь вам договориться о более благоприятном разрешении вашего дела.

Кроме того, если вам предъявлено обвинение в совершении бизнес-преступления, вам может потребоваться консультация бизнес-юриста, имеющего опыт работы в уголовном праве. Многие области права пересекаются, и многие адвокаты имеют опыт работы в нескольких областях права. Уголовное обвинение, связанное с незаконной деловой практикой, может иметь серьезные и долгосрочные последствия.

областей права | Предварительное консультирование

Юридические школы не ожидают, что вы будете знать, какой вид права вы хотите практиковать до поступления в университет. Тем не менее, это хорошая идея, чтобы узнать о различных типах юридической практики задолго до того, как вы решите подавать заявление на юридический факультет. Самостоятельное обучение в этой области должно быть частью вашего процесса карьерного роста.

На этой странице в алфавитном порядке перечислены основные области юридической практики со ссылками на профессиональные организации, если это необходимо.Содержание частично основано на информации LSAC и Discoverlaw.org, программы разнообразия LSAC. Американская ассоциация адвокатов также является хорошим источником для изучения. Проконсультируйтесь с деканами по юридическим вопросам карьеры для получения дополнительной информации.

Адмиралтейство (морское право)

Закон Адмиралтейства регулирует экономические сделки и имущественные споры, связанные с морской торговлей, моряками, судоходством или наземной деятельностью, которая носит морской характер. Адмиралтейское право, однако, не является синонимом морского права, которое относится к сфере международного публичного права и касается прав на судоходство, полезных ископаемых или юрисдикции в отношении прибрежных вод.Узнайте больше на сайте: Ассоциация морского права США

Закон о банкротстве

Закон США о банкротстве применяется к проблемам несостоятельности как физических лиц, так и организаций. Этот тип закона вытекает непосредственно из Конституции и находится в сфере действия федерального закона, хотя законы штата имеют важное влияние на процедуру банкротства. Практикующие юристы в этой области являются экспертами в Кодексе банкротства США, который является частью Кодекса США. Узнайте больше на сайте: Национальная ассоциация адвокатов по делам о банкротстве потребителей

Деловое (корпоративное) право

Корпоративное право включает создание, роспуск и все другие правовые аспекты управления корпорациями.Типичные обязанности корпоративных юристов включают слияния, поглощения, внутреннюю реорганизацию или споры между корпорациями и частными лицами, касающиеся ответственности, патентов и соблюдения государственных и федеральных законов, а также международных соглашений. Юриста, единственным клиентом которого является корпорация, обычно называют штатным юристом. Узнайте больше на: Association of Corporate Counsel

Закон о гражданских правах

Закон о гражданских правах направлен на уравновешивание конкурирующих интересов между государственными учреждениями, с одной стороны, и отдельными лицами или группами лиц, с другой.Юристы, занимающиеся такой практикой, могут работать над делами, связанными с дискриминацией и несправедливой практикой, ущемляющей права и свободы, такие как выражение мнения, занятость, жилье, образование или другие права. Узнайте больше на: Ассоциация адвокатов по гражданским правам

Уголовный кодекс

Уголовное право сосредоточено на действиях, которые караются уголовным кодексом и определены как незаконные. Прокуроры и окружные прокуроры наказывают незаконное поведение, а адвокаты по уголовным делам представляют клиентов, обвиняемых в преступной деятельности.Профессионалы обвинения и защиты занимаются вопросами личной свободы, основных прав и обязанностей. В некоторых странах общего права, кроме США, и в большинстве стран гражданского права роли прокурора (или прокурора) и защитника (или адвоката) более четко разделены по разным профессиональным специальностям. Узнайте больше на сайте: Национальная ассоциация адвокатов по уголовным делам

.

Закон о развлечениях

Закон о развлечениях преимущественно относится к Закону об интеллектуальной собственности, но более конкретно касается прав и лицензионных отчислений средствам массовой информации в области искусства, музыки, телевидения, кино или спорта.Спортивные юристы обеспечивают соблюдение правил профессиональной или любительской легкой атлетики и могут представлять спортсмена при заключении контракта. С быстрым развитием информационных технологий и социальных сетей юристы в сфере индустрии развлечений работают в условиях постоянных изменений. Узнайте больше: Международная ассоциация юристов в сфере индустрии развлечений

.

Закон об окружающей среде

Экологическое право касается множества законодательных актов, договоров, постановлений и конвенций, основанных на законодательстве штата, федеральном или транснациональном законодательстве.Юристы, практикующие в этой области, могут представлять государственные учреждения, правозащитные организации или отдельных лиц. Юристы-экологи часто сосредотачиваются на делах, связанных с управлением природными ресурсами, ограничением загрязнения или спорами о земле и прибрежном использовании. Компоненты общественного здравоохранения становятся все более распространенными в практике экологического права. Узнайте больше на сайте: Национальная ассоциация обществ экологического права (веб-сайт в переходный период)

Семейное право

Семейное право фокусируется на правовых отношениях между людьми в контексте семьи.Юристы в этой области обычно работают в небольших фирмах и специализируются в различных областях, от защиты детей до усыновления и развода. Жестокое обращение с детьми, легитимность, гражданские союзы, семейные партнерства и браки являются одними из основных аспектов практики семейных адвокатов. Узнайте больше на сайте: Американская академия адвокатов по вопросам брака

.

Закон о здравоохранении

Закон о здравоохранении — это развивающаяся область, в которой основное внимание уделяется законодательству, касающемуся здравоохранения. Адвокаты по вопросам здравоохранения могут представлять пациентов, клиники, страховые компании или отдельных практикующих врачей.Федеральное правительство нанимает юристов в этой области для надзора за разработкой, реализацией и соблюдением политики. Специалисты по медицинскому праву также работают в академических учреждениях, биотехнологических и фармацевтических компаниях. Узнайте больше на сайте: Американская ассоциация юристов в области здравоохранения

.

Закон об иммиграции

Иммиграционные юристы работают с индивидуальными клиентами на всех этапах процесса натурализации. Другие аспекты профессии относятся к беженцам и просителям убежища, а также к лицам, находящимся в стране без законного разрешения.Эта область права значительно различается от страны к стране. Во многом его практика зависит от международных договоров, двусторонних договоренностей и политических предположений. Узнайте больше на сайте: Американская ассоциация иммиграционных юристов

.

Закон об интеллектуальной собственности

Закон об интеллектуальной собственности направлен на защиту прав изобретателей, авторов и предприятий на их материальные и нематериальные творения, изобретения и символы. Юристы в этой области часто являются экспертами в определенной области, например в науке, искусстве или отрасли.Например, поверенные по товарным знакам или авторским правам управляют юридическими аспектами контрактов, визуальной идентификацией, торговыми марками или лозунгами. Технологический прогресс, особенно в области цифрового воспроизведения и передачи, делает эту область права динамичной. Узнайте больше на сайте: Американская ассоциация права интеллектуальной собственности

Международное право

Международное право имеет широкое понятие и может быть разделено на частный и государственный секторы. В частном секторе специалисты по международному праву могут работать в финансовых и торговых подразделениях транснациональных корпораций.В этой области было бы полезно знать основы бизнеса, а также корпоративное право или право интеллектуальной собственности. В области публичного международного права практикующие специалисты будут работать над делами, связанными с сделками между суверенными странами. Знание сравнительного права или международного публичного права было бы наиболее полезным для эффективной практики в этой области. Как частное, так и публичное международное право являются междисциплинарными по своей природе и предполагают понимание различий между системами общего права и гражданского права в разных странах.Узнайте больше на: Ассоциация международного права и Американское общество международного права

Закон о труде (занятости)

Трудовое право регулирует отношения между работниками и их работодателями по самым разным вопросам, начиная от заработной платы и компенсации, преследований и заканчивая дискриминацией по признаку пола, инвалидности или возраста. Трудовое право часто подразумевает коллективные переговоры и союзы. Адвокаты в этой области могут представлять отдельных клиентов, профсоюз, государственный регулирующий орган или работодателя.Узнайте больше: Национальная ассоциация юристов по вопросам занятости

Военное право

Военное право включает кодексы и процедуры, регулирующие правовые вопросы в вооруженных силах. С 1951 года военное право основывается на Едином кодексе военной юстиции. Юристы в этой области, как правило, являются военнослужащими, служащими в Корпусе генерального прокурора. Узнайте больше на сайте: Judge Advocates Association

.

Закон о личных травмах

Закон о телесных повреждениях касается умышленных или непреднамеренных правонарушений, которые затрагивают людей физически или психологически.Специалисты в этой области хорошо разбираются в законах о правонарушениях и могут работать со случаями, связанными с врачебной халатностью, случайными столкновениями, ответственностью за качество продукции, смертью в результате противоправных действий или травмами на рабочем месте. Многие дела в этой сфере юридической практики разрешаются во внесудебном порядке. Узнайте больше на сайте: Национальная ассоциация адвокатов по травмам

Закон о недвижимости

Закон о недвижимости включает в себя право собственности на землю или строительство, застройку, судебные разбирательства, права арендатора или споры с арендодателем. Адвокаты в этой области могут работать с жилыми или коммерческими сделками, проверять контракты или работать в отделах планирования и других государственных учреждениях.Узнайте больше на сайте: Ассоциация должностных лиц, занимающихся лицензированием недвижимого имущества,

Налоговый закон

Налоговое право — это динамично развивающаяся область, которая занимается внутренними и международными сделками. Из-за частых изменений местных, государственных и федеральных кодексов и сложности налогово-бюджетной политики, которая определяет эти изменения, эксперты в области налогового права участвуют в непрерывном образовании с большей скоростью, чем во многих других областях права. Помимо обеспечения законности сборов с хозяйственных операций, налоговые юристы помогают клиентам снизить налоговые обязательства.Узнайте больше: Национальная ассоциация налоговых профессионалов

Антимонопольное законодательство | Федеральная торговая комиссия

Конгресс принял первый антимонопольный закон, Закон Шермана, в 1890 году как «всеобъемлющую хартию экономической свободы, направленную на сохранение свободной и неограниченной конкуренции как правила торговли». В 1914 году Конгресс принял два дополнительных антимонопольных закона: Закон о Федеральной торговой комиссии, в соответствии с которым была создана Федеральная торговая комиссия, и Закон Клейтона. С некоторыми изменениями это три основных федеральных антимонопольных закона, которые действуют и сегодня.

Антимонопольное законодательство запрещает незаконные слияния и деловую практику в целом, оставляя судам право решать, какие из них являются незаконными, исходя из фактов каждого дела. Суды применили антимонопольное законодательство к меняющимся рынкам, от времен лошадей и багги до нынешней цифровой эпохи. Тем не менее, на протяжении более 100 лет антимонопольное законодательство преследовало одну и ту же основную цель: защитить процесс конкуренции в интересах потребителей, убедившись, что у предприятий есть сильные стимулы для эффективной работы, снижения цен и поддержания высокого качества.

Вот обзор трех основных федеральных антимонопольных законов.

Закон Шермана запрещает «любой контракт, комбинацию или заговор с целью ограничения торговли», а также любую «монополизацию, попытку монополизации или заговор или комбинацию с целью монополизации». Давным-давно Верховный суд постановил, что Закон Шермана не запрещает каждые ограничений торговли, а только те, которые необоснованные . Например, в некотором смысле соглашение между двумя лицами о создании партнерства ограничивает торговлю, но не может делать это необоснованно и, таким образом, может быть законным в соответствии с антимонопольным законодательством.С другой стороны, определенные действия считаются настолько вредными для конкуренции, что почти всегда являются незаконными. К ним относятся простые договоренности между конкурирующими физическими или юридическими лицами по фиксированию цен, разделу рынков или размещению заявок. Эти действия являются « per se » нарушениями Закона Шермана; другими словами, недопустимы никакая защита или оправдание.

Наказания за нарушение Закона Шермана могут быть суровыми. Хотя большинство принудительных действий являются гражданскими, Закон Шермана также является уголовным законом, и физические и юридические лица, нарушающие его, могут быть привлечены к ответственности Министерством юстиции.Уголовное преследование обычно ограничивается преднамеренными и явными нарушениями, например, когда конкуренты устанавливают цены или устанавливают ставки. Закон Шермана предусматривает уголовное наказание в размере до 100 миллионов долларов для корпорации и 1 миллион долларов для физических лиц, а также до 10 лет лишения свободы. Согласно федеральному закону, максимальный штраф может быть увеличен в два раза до суммы, полученной заговорщиками от незаконных действий, или вдвое превышающей сумму, потерянную жертвами преступления, если любая из этих сумм превышает 100 миллионов долларов.

Закон о Федеральной торговой комиссии запрещает «недобросовестные методы конкуренции» и «недобросовестные или вводящие в заблуждение действия или методы». Верховный суд заявил, что все нарушения Закона Шермана также нарушают Закон FTC. Таким образом, хотя FTC технически не обеспечивает соблюдение Закона Шермана, он может возбуждать дела в соответствии с Законом FTC против тех же видов деятельности, которые нарушают Закон Шермана. Закон о Федеральной торговой комиссии также затрагивает другие практики, которые наносят ущерб конкуренции, но они могут не вписываться в категории поведения, официально запрещенные Законом Шермана.Только FTC возбуждает дела в соответствии с Законом FTC.

Закон Клейтона регулирует конкретные практики, которые Закон Шермана не запрещает однозначно, такие как слияния и взаимосвязанные управления (то есть одно и то же лицо принимает деловые решения для конкурирующих компаний). Раздел 7 Закона Клейтона запрещает слияния и поглощения, результат которых «может существенно ослабить конкуренцию или привести к созданию монополии». С поправками, внесенными Законом Робинсона-Патмана 1936 года, Закон Клейтона также запрещает определенные дискриминационные цены, услуги и надбавки в сделках между торговцами.В 1976 г. в Закон Клейтона снова были внесены поправки на основании Закона Харта-Скотта-Родино об улучшении антимонопольного законодательства, требующего от компаний, планирующих крупные слияния или поглощения, заранее уведомлять правительство о своих планах. Закон Клейтона также разрешает частным сторонам предъявлять иски о тройном возмещении ущерба, если им был причинен ущерб в результате действий, нарушающих закон Шермана или Клейтона, и добиваться судебного постановления, запрещающего антиконкурентную практику в будущем.

В дополнение к этим федеральным законам в большинстве штатов действуют антимонопольные законы, исполнение которых обеспечивается генеральными прокурорами штата или частными истцами.Многие из этих законодательных актов основаны на федеральных антимонопольных законах.

Форма наконечника ICE | ДВС

I. Ваша информация

II. Предполагаемое нарушение

III. Информация о нарушителе

УВЕДОМЛЕНИЕ О КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ

Полномочия : Сбор информации, которую вы предоставляете в этой веб-форме, разрешен следующими органами: 6 U.S.C. § 202; 8 U.S.C. § 1103; 8 U.S.C. § 1357, 8 U.S.C. § 1360; Раздел 18 Свода законов США; 19 U.S.C. § 1589a; 31 CFR Глава X, 5 U.S.C. § 552a; 5 U.S.C. § 301; и 44 U.S.C. § 3101. Также ознакомьтесь с политикой конфиденциальности на общедоступном веб-сайте ICE, доступном по адресу www.ice.gov/site-policies.

Цель: ICE может использовать предоставленную вами информацию для инициирования и / или поддержки расследования правоохранительных органов. ICE может использовать вашу личную информацию, если она предоставлена, для связи с вами для получения дополнительных сведений о ваших чаевых или для организации денежной оплаты, если применимо.

Агентство по раскрытию информации : Информация, которую вы предоставляете, может быть передана внутри DHS для любых соответствующих официальных целей. Предоставленная вами информация также может быть передана федеральным, государственным, местным, племенным, территориальным и иностранным правоохранительным органам для передачи сообщений о подозрительной деятельности, советов, потенциальных нарушений закона и другой соответствующей информации в эти органы с соответствующей юрисдикцией. властям, а также необходимая информация по вопросам, о которых вы сообщаете, или в соответствии с требованиями закона.

Если вы являетесь гражданином США, законным постоянным жителем или физическим лицом, записи которого подпадают под действие Закона о судебной защите от 2015 года (примечание 5 USC § 552a), ваша информация может быть раскрыта в соответствии с Законом о конфиденциальности 1974 года, 5 USC § 552a (b), в том числе в соответствии с обычным использованием, опубликованным в Уведомлении о системе поиска и анализа FALCON (SORN) DHS / ICE-016, которое можно просмотреть по адресу https://www.dhs.gov/system-records -Заметки-сорны.

Раскрытие информации: Указание вашего имени или другой личной информации в этой веб-форме является добровольным.Если вы не предоставите запрошенную информацию, ICE не сможет принять меры по вашей подсказке. Хотя ICE прилагает все разумные усилия для сохранения анонимности, возможно, что ваш IP-адрес может быть частью отчета, если вы решите сообщить о подсказке через Интернет.

Бремя публичной отчетности: Иммиграционная и таможенная служба США собирает эту информацию в рамках своей миссии при Министерстве внутренней безопасности. Расчетное среднее время для просмотра инструкций, поиска в существующих источниках данных, сбора и обработки необходимых данных, а также для завершения и анализа этого сбора информации составляет 10 минут (0.166 часов) на ответ. Агентство не может проводить или спонсировать сбор информации, а от человека не требуется реагировать, если только он не отображает действующий в настоящее время контрольный номер OMB. Отправляйте комментарии относительно этой оценки нагрузки или любого другого аспекта этого сбора информации, включая предложения по снижению этой нагрузки, по адресу: Office of the Chief Information Officer, Forms Management Office, 801 I Street NW, Washington, DC 20536-5800, ATTN: Сотрудник PRA. Не возвращайте заполненную форму по этому адресу.

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТНОСИТЕЛЬНО ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ЛОЖНОЙ ИНФОРМАЦИИ

Информация, которую я предоставил в этой форме, верна, насколько мне известно. Я понимаю, что предоставление ложной информации может повлечь за собой штраф, тюремное заключение или и то, и другое. (Раздел 18, U.S.C. § 1001).

Пересмотренные законодательные акты штата Аризона

Сессия: 2021 — Пятьдесят пятая сессия Законодательного собрания — Первая очередная сессия 2022 — Пятьдесят пятая законодательная власть — Вторая очередная сессия 2021 — Пятьдесят пятая законодательная власть — Первая специальная сессия 2020 — Пятьдесят четвертая Законодательная власть — Вторая очередная сессия2019 — Пятьдесят пятая сессия Законодательного собрания — Первая очередная сессия 2018 — Пятьдесят третья сессия Законодательного собрания — Первая специальная сессия 2018 — Пятьдесят третья законодательная власть — Вторая регулярная сессия 2017 — Пятьдесят третья законодательная власть — Первая регулярная сессия 2016 — Пятьдесят второй Законодательный орган — Вторая очередная сессия 2015 — Пятьдесят вторая Законодательная власть — Первая специальная сессия 2015 — Пятьдесят второй законодательный орган — первая очередная сессия 2014 — пятьдесят первый законодательный орган — вторая специальная сессия 2014 — пятьдесят первый законодательный орган — вторая регулярная сессия 2013 — пятьдесят первый законодательный орган — первая специальная сессия 2013 — пятьдесят первый законодательный орган — первая регулярная сессия 2012 — пятидесятый законодательный орган — второй законодательный орган Сессия 2011 — Пятидесятая сессия Законодательного собрания — Четвертая специальная сессия 2011 — Пятидесятая сессия Законодательного собрания Время — Третья специальная сессия 2011 — Пятидесятый законодательный орган — Вторая специальная сессия 2011 — Пятидесятый Законодательный орган — Первая специальная сессия 2011 — Пятидесятый Законодательный орган — Первая регулярная сессия 2010 — Сорок девятая законодательная власть — Девятая специальная сессия 2010 — Сорок девятая легислатура — Восемьдесят девятая специальная сессия 2010 — Сорок девятая специальная сессия Седьмая специальная сессия 2010 г. — сорок девятая законодательная власть — шестая специальная сессия 2010 г. — сорок девятая законодательная власть — вторая очередная сессия 2009 г. — сорок девятая законодательная власть — пятая специальная сессия 2009 г. — сорок девятая законодательная власть — четвертая специальная сессия 2009 г. — сорок девятая законодательная власть 2009 г. — третья специальная сессия Девятое Законодательное собрание — Вторая специальная сессия 2009 — Сорок девятое Законодательное собрание — Первая Специальная сессия 2009 — Сорок девятое Законодательное собрание — Первая регулярная сессия 2008 — Сорок восьмое Законодательное собрание — Вторая регулярная сессия 2007 — Сорок восьмое Законодательное собрание — Первая регулярная сессия Первая сессия 2006 — Сорок седьмое Законодательное собрание Специальная сессия 2006 года — Сорок седьмая сессия Законодательного собрания — вторая очередная сессия Сессия 2005 г. — Сорок седьмая сессия Законодательного собрания — Первая очередная сессия 2004 г. — Законодательный орган сорок шестой созыва — Вторая регулярная сессия 2003 г. — Законодательный орган сорок шестой созыва — Вторая специальная сессия 2003 г. — Законодательный орган сорок шестой — Первая специальная сессия 2003 г. — Сорок шестой Законодательный орган — Первая регулярная сессия 2002 г. — Сорок пятая сессия Законодательное собрание — Шестая специальная сессия 2002 г. — Сорок пятое Законодательное собрание — Пятая специальная сессия 2002 — Сорок пятое Законодательное собрание — Четвертая специальная сессия 2002 г. — Сорок пятое Законодательное собрание — Третья специальная сессия2002 — Сорок пятое Законодательное собрание — Вторая регулярная сессия 2001 г. — Сорок пятое Законодательное собрание — Вторая специальная сессия 2001 г. — Сорок пятая сессия законодательного собрания — Первая специальная сессия 2001 г. — Сорок пятая сессия Законодательного собрания — Первая регулярная сессия 2000 г. — Законодательный орган сорок четвертого созыва — Седьмая специальная сессия 2000 г. — Сорок четвертая законодательная власть — Шестая специальная сессия 2000 г. — Сорок четвертая сессия Законодательного собрания — Пятая специальная сессия 2000 г. — Сорок четвертая сессия Законодательного собрания — Четвертая специальная сессия 2000 г. — Законодательный орган сорок четвертого созыва — Вторая очередная сессия 1999 г. — Сорок четвертый Законодательный орган — Третья специальная сессия 1999 — Сорок четвертый Законодательный орган — Вторая специальная сессия 1999 — Сорок четвертый Законодательный орган — Первая Специальная сессия 1999 — Сорок четвертый Законодательный орган — Первая регулярная сессия 1998 — Сорок третий Законодательный орган — Шестая Специальная сессия 1998 — Сорок третье Законодательное собрание — Пятая специальная сессия 1998 г. — Сорок третье заседание Законодательного собрания — Четвертая специальная сессия 1998 г. — Законодательное собрание 43-го созыва — Третья специальная сессия 1998 г. — Законодательное собрание 43-го созыва — Вторая регулярная сессия 1997 г. — Законодательное собрание 43-го созыва — Вторая специальная сессия 1997 г. — Сорок третье заседание Законодательного собрания — Первая специальная сессия 1997 г. — Сорок третий Законодательный орган — Первая регулярная сессия 1996 г. — Сорок второй Законодательный орган — Седьмая специальная сессия 1996 г. — Сорок второй Законодательный орган — Шестая Специальная сессия 1996 г. — Сорок второй Законодательный орган — Пятая специальная сессия 1996 г. — Сорок второй Законодательный орган — Вторая регулярная сессия 1995 г. — Сорок второй Законодательный орган — Четвертая специальная сессия 1995 г. — сорок вторая специальная сессия Законодательного собрания — третья специальная сессия 1995 г. — сорок седьмая сессия. Законодательное собрание Конд. Сессия 1993 г. — Сорок первый Законодательный орган — Седьмая специальная сессия 1993 г. — Сорок первый Законодательный орган — Шестая специальная сессия 1993 г. — Сорок первый Законодательный орган — Пятая специальная сессия 1993 г. — Сорок первый Законодательный орган — Четвертая специальная сессия 1993 г. — Сорок первый Законодательный орган — Третья Специальная сессия 1993 г. — Сорок первая Законодательное собрание — Вторая специальная сессия 1993 — Сорок первая Законодательная власть — Первая специальная сессия 1993 — Сорок первая Законодательная власть — Первая регулярная сессия 1992 — Сороковая законодательная власть — Девятая специальная сессия 1992 — Сороковая Законодательная власть — восьмая специальная сессия 1992 — Сороковая Законодательная власть — Седьмая специальная сессия 1992 — Сороковая законодательная власть — Седьмая специальная сессия 1992 — Сороковая сессия Сессия 1992 года — Сороковой законодательный орган — Шестой специальный l Сессия 1992 г. — Сороковой Законодательный орган — Вторая очередная сессия 1991 г. — Сороковой Законодательный орган — Четвертая специальная сессия 1991 г. — Сороковой Законодательный орган — Третья специальная сессия 1991 г. — Сороковой Законодательный орган — Вторая специальная сессия 1991 г. — Сороковой Законодательный орган — Первая специальная сессия 1991 г. — Сороковой Законодательный орган — Девятая очередная сессия 1990 г. Пятая специальная сессия 1990 — тридцать девятая законодательная власть — четвертая специальная сессия 1990 — Тридцать девятая законодательная власть — третья специальная сессия 1990 — Тридцать девятая законодательная власть — вторая регулярная сессия 1989 — тридцать девятая законодательная власть — вторая специальная сессия 1989 — тридцать девятая легислатура — первая тридцать специальная сессия 1989 — Тридцать девятая легислатура — тридцать первая специальная сессия Девятая сессия законодательного собрания — Первая очередная сессия

Законы об этике и общественной коррупции: штрафы

Законодатели, государственные служащие и другие государственные служащие могут столкнуться с серьезными последствиями за нарушение общественного доверия.Диапазон наказаний включает в себя порицание, отстранение от должности, постоянное лишение права занимать любую государственную должность, реституцию, десятилетия тюремного заключения и штрафы до сотен тысяч долларов.

Не все нарушения этики рассматриваются одинаково. Наказания соответствуют тому, насколько серьезным является проступок в глазах государства, и с учетом ущерба, который нарушение может причинить. Наиболее серьезные последствия обычно применяются в случаях взяточничества, связанного с крупными суммами или аналогичными видами умышленных нарушений этического или антикоррупционного законодательства.Однако, как и большинство вопросов этики, штаты сильно различаются по деталям.

Процесс уголовного правосудия работает отдельно от комиссий и комитетов по наложению наказаний за проступки. Каждый может привлекать к дисциплинарной ответственности нарушителей этических норм, применяя уголовные или административные санкции, соответственно, независимо и одновременно, в зависимости от нарушенного закона.

В следующей таблице подробно описаны различные последствия, соответствующие различным типам этических нарушений, с акцентом на законодательные положения.Административные правила и правила палаты, которые также могут быть связаны с государственными служащими и служащими, не включены в эту таблицу. Например, устав штата может не требовать отстранения законодателя от должности за участие в кумовстве, но правонарушитель все равно может быть отстранен от должности, если это предусмотрено какой-либо другой политикой или процедурой, не описанной здесь. Положения также могут подлежать судебному толкованию и принципам общего права, не включенным сюда.

Эта таблица предназначена для предоставления общей информации и не обязательно затрагивает все аспекты этой темы.Поскольку факты в каждой ситуации могут отличаться, эту информацию, возможно, потребуется дополнить консультациями юрисконсультов. Все материалы актуальны до 15.09.2021.

.